IGEPREV - Analista de Investimentos - 2018
Questão 25
25
Q1001642
Legislação dos Órgãos Instruções - CVM
Atalhos
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Ano: 2018
Banca: Instituto Americano de desenvolvimento - IADES
Prova: IADES - IGEPREV - Instituto de Gestão Previdenciária do Estado do Pará - Analista de Investimentos

De acordo com a Instrução CVM no 539/2013, o perfil do investidor será determinado por meio da verificação:

I – da adequação do produto aos objetivos do cliente;

II – da compatibilidade entre a situação financeira do cliente e o produto; e

III – dos conhecimentos do cliente acerca dos riscos relacionados ao produto.

A fim de verificar se um produto é adequado aos objetivos do cliente, os distribuidores e consultores de valores mobiliários devem analisar, entre outras coisas,

A
o valor das receitas regulares declaradas pelo cliente.
B
o período em que o cliente deseja manter o investimento.
C
o valor e os ativos que compõem o patrimônio do cliente.
D
os tipos de produtos, serviços e operações com os quais o cliente tem familiaridade.
E
a formação acadêmica e a experiência profissional do cliente.