Questões de Concurso de Operações de Underwriting - Conhecimentos Bancários

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Questão de Concurso - 1042885

Concurso

Questão 64

Nível

O banco múltiplo estatal “Popular” lidera um conglomerado que tem o controle acionário integral de diversas empresas financeiras e não financeiras, dentre as quais uma dedicada ao setor de cartões, que terá realizada a sua abertura do capital por meio de distribuição pública secundária de ações. Nesse caso, os recursos líquidos captados provenientes da operação de underwriting serão destinados
  • A. à companhia emissora das ações.
  • B. ao banco múltiplo e à empresa do setor de cartões, em partes iguais.
  • C. ao acionista controlador do banco múltiplo.
  • D. aos acionistas minoritários e ao acionista controlador da emissora, proporcionalmente.
  • E. à instituição financeira detentora da parcela representativa do capital da controlada.

Questão de Concurso - 508883

Concurso BASA Técnico Bancário 2012

Questão 83

Centro de Seleção e de Promoção de Eventos UnB (CESPE/CEBRASPE)

Nível Médio

Tanto no mercado de capitais, com a negociação de títulos e valores mobiliários, em especial ações, debêntures e commercial papers, quanto no mercado de seguros e de previdência privada, há grande especialização e, em geral, os agentes operadores participantes têm perfil de atuação bastante específico. Acerca desse assunto, julgue os itens de 79 a 85.

A operação de underwriting, ou lançamento de ações novas, geralmente é realizada por um banco de investimentos juntamente com um pool de instituições do sistema distribuidor (sociedades corretoras e sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários). Nesse caso, mesmo que não se concretizem as vendas das ações, a operação deve ser posteriormente registrada na CVM.

  • C. Certo
  • E. Errado

Questão de Concurso - 432240

Concurso

Questão 80

Nível

O mercado de capitais é um segmento do sistema financeiro nacional em que são realizadas operações de compra e venda de títulos e de valores mobiliários, como ações, debêntures, contratos de derivativos, entre outros. Com respeito a esse assunto, julgue os itens a seguir.

Operações de underwriting são realizadas nos mercados primário e secundário. No mercado primário, uma empresa emite ações que serão oferecidas ao público por meio de uma instituição líder contratada. No mercado secundário, uma instituição líder oferece ao mercado um bloco de ações anteriormente emitidas pertencentes a uma pessoa física ou jurídica.

  • C. Certo
  • E. Errado

Questão de Concurso - 190390

Concurso BB Escriturário 2007

Questão 81

Centro de Seleção e de Promoção de Eventos UnB (CESPE/CEBRASPE)

Nível Médio

No Brasil, existem companhias de capital aberto e companhias de capital fechado. No mercado de capitais, são negociados títulos e valores mobiliários. Os valores mobiliários são verdadeiros créditos por dinheiro, bens móveis e obrigações negociáveis. Esses valores servem de base nas operações de bolsa e no mercado. Com relação a esse mercado, julgue os itens a seguir.

Underwriting é a operação de distribuição primária de títulos tão-somente, já que as operações secundárias não utilizam essa via.

  • C. Certo
  • E. Errado

Questão de Concurso - 365068

Concurso

Questão 49

Nível

Analise:

I. O underwriting firme prescinde de registro na Comissão de Valores Mobiliários.

II. No underwriting stand-by a empresa emitente recebe imediatamente os recursos dos valores mobiliários colocados à negociação.

III. Em um underwriting, há instituições financeiras que atuam como agentes da companhia emissora.

É correto o que consta em

  • A.

    III, apenas.

  • B.

    II e III, apenas.

  • C.

    II, apenas.

  • D.

    I, apenas.

  • E.

    I, II e III.

Questão de Concurso - 1028146

Concurso BANRISUL Escriturário 2010

Questão 50

Fundação para desenvolvimento de Recursos Humanos (FDRH)

Nível Médio

Considerando os conceitos e as definições de underwriting, analise as seguintes afirmações.

I Para que uma empresa possa efetuar emissão pública de ativos financeiros, não é necessário obter o registro de companhia aberta.

II - A empresa emissora de ativos financeiros deve encarregar uma instituição financeira, o underwriter, da colocação desses títulos no mercado, em caso de emissão pública.

III - O underwriting representa a transferência de recursos dos investidores diretamente para a empresa.

Quais estão corretas?

  • A. Apenas a I.
  • B. Apenas a III.
  • C. Apenas a I e a II.
  • D. Apenas a I e a III.
  • E. Apenas a II e a III.

Questão de Concurso - 430999

Concurso BB Escriturário 2010

Questão 64

Fundação CESGRANRIO (CESGRANRIO)

Nível Médio

As operações de underwriting (subscrição) são praticadas pelos bancos de investimento que realizam a intermediação da distribuição de títulos mobiliários no mercado. A Garantia Firme é um tipo de operação de underwriting no qual a instituição financeira coordenadora da operação garante a

  • A.

    colocação dos lotes de ações a um determinado preço previamente pactuado com a empresa emissora, encarregando- se, por sua conta e risco, de colocá-lo no mercado.

  • B.

    rentabilidade das ações colocadas no mercado, responsabilizando- se por devolver o dinheiro à empresa emissora em caso de uma desvalorização repentina.

  • C.

    renovação da subscrição das ações colocadas no mercado e que não encontraram compradores interessados.

  • D.

    oferta global das ações da empresa tanto no país quanto no exterior, assumindo todos os riscos relacionados à oscilação de mercado.

  • E.

    prática de melhores esforços para revender o máximo de uma emissão de ações para os seus clientes por um prazo determinado.

Questão de Concurso - 616252

Concurso

Questão 69

Nível

Uma oferta pública inicial marca a primeira venda de ações de uma empresa de capital privado no mercado de ações. Instituições financeiras autorizadas pelo Banco Central atuam como underwriters (agentes de subscrição), intermediando a venda ao público das ações. Existem vários tipos de underwriting (subscrição) em prática no mercado atualmente.

Quando uma empresa de capital privado decide seguir adiante com uma oferta pública inicial e contrata um intermediário financeiro para atuar como underwriting firm, os termos básicos do contrato são:

  • A.

    o intermediário financeiro assume um compromisso firme de auxiliar a empresa a encontrar potenciais compradores para suas ações, mas não assume nenhum risco, caso as ações não consigam ser vendidas ou o capital levantado seja pequeno.

  • B.

    o intermediário financeiro assume o compromisso de vender todas as ações no mercado financeiro; porém, se não o conseguir, o contrato é cancelado.

  • C.

    as ações são vendidas pelo intermediário financeiro somente para seletos investidores que sequentemente podem revender essas ações no mercado de ações.

  • D.

    as ações são vendidas diretamente no mercado de ações, porém o intermediário financeiro assume a responsabilidade de comprar todas as ações que não tenham tido compradores.

  • E.

    as ações da empresa são todas vendidas para o intermediário financeiro a um preço predeterminado, chamado preço de oferta pública, menos uma taxa, spread, que serve como recompensa pelo risco assumido.

Questão de Concurso - 7158

Concurso CVM Analista de Planejamento e Execução Financeira 2003

Questão 30

Fundação Carlos Chagas (FCC)

Nível Superior

O termo Underwriting significa o processo de

  • a.

    lançamento de títulos públicos.

  • b.

    lançamento de leasing financeiro e operacional.

  • c.

    emissão de ações ordinárias e preferenciais.

  • d.

    lançamento de ações ou debêntures.

  • e.

    emissão de títulos no mercado secundário.

Questão de Concurso - 112746

Concurso BB Escriturário 2002

Questão 5

Centro de Seleção e de Promoção de Eventos UnB (CESPE/CEBRASPE)

Nível Médio

De acordo com a norma da CVM que regulamenta as situações que configuram distribuições secundárias sujeitas a prévio registro na CVM, bem como a venda de sobras de ações decorrentes do não-exercício do direito de preferência, na subscrição particular de companhia aberta, é facultativo o prévio registro na CVM de distribuição pública que envolva venda, promessa de venda, oferta à venda ou aceitação de pedido de venda de

direitos de preferência à subscrição de valores mobiliários, respectivos cupões ou recibos de subscrição, oriundos de subscrição pública ou particular, pertencentes ao acionista controlador ou às demais pessoas equiparadas à companhia emissora em quantidade superior a 5% da emissão, desde que corresponda, no mínimo, a 5% das ações da mesma espécie ou classe em circulação no mercado.

  • C. Certo
  • E. Errado