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A política de conformidade adotada por instituições...
Ano:
2018
A política de conformidade adotada por instituições financeiras deve definir, entre outras:
A
que auditoria interna é a unidade responsável pela função de conformidade.
B
que os canais de comunicação devem ser estabelecidos somente com o Conselho de Administração e com o Comitê de Auditoria, por onde são formalizados o relato dos resultados decorrentes das atividades relacionadas à função e de possíveis falhas ou irregularidades identificadas.
C
a existência de procedimentos para a coordenação das atividades relativas à função de conformidade, que deve estar vinculada às funções de administração de risco e de implantação de controles internos.
D
a segregação integral da unidade responsável pela função de conformidade, da atividade de auditoria interna.