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Questões de Concurso sobre Sociedades Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários (SCTVMs)
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Com respeito ao sistema de distribuição de valores mobiliários, é correto dizer que
a
compete exclusivamente ao Conselho Monetário Nacional definir os tipos de instituição financeira que poderão exercer atividades no mercado de valores mobiliários, bem como as espécies de operação que poderão realizar e de serviços que poderão prestar nesse mercado.
b
depende de prévia autorização da Comissão de Valores Mobiliários o exercício da mediação ou corretagem de operações com valores mobiliários.
c
quando uma instituição financeira explora simultaneamente operações ou serviços no mercado de valores mobiliários e nos mercados sujeitos à fiscalização do Banco Central do Brasil, a Comissão de Valores Mobiliários pode exercer papel fiscalizador em ambas as áreas, dada a competência estabelecida.
d
só os agentes autônomos com registro na Comissão de Valores Mobiliários podem exercer a atividade de mediação ou corretagem de valores mobiliários fora da bolsa.
e
independe de prévia autorização da Comissão de Valores Mobiliários o exercício da compra de valores mobiliários para revendê-los por conta própria.
Os agentes autônomos de investimentos, para atuarem na colocação de valores mobiliários, podem ser credenciados por corretoras, distribuidoras e
a
companhias de capital aberto e bancos.
b
sociedades de crédito imobiliário e bancos.
c
entidades de previdência e bancos.
d
bancos múltiplos e de investimentos.
e
bancos comerciais e bancos múltiplos.
NÃO representa uma atividade típica das sociedades distribuidoras de valores mobiliários a
a
operação em recintos de bolsas de valores e mercadorias.
b
intermediação na colocação de emissões de capital no mercado.
c
operação no mercado aberto.
d
subscrição em consórcio de emissões de títulos e valores mobiliários para revenda.
e
subscrição isolada de emissões de títulos e valores mobiliários para revenda.
As Sociedades Corretoras operam
a
nos recintos das Bolsas de Valores.
b
na abertura de crédito aos investidores.
c
no crédito comercial rural e agrícola.
d
no repasse de empréstimos obtidos no exterior.
e
com repasse de órgãos financeiros do governo federal.
Ano:
2003
Banca:
Fundação Carlos Chagas - FCC
A sociedade corretora compradora no mercado à vista, pode efetuar a ordem, na Bovespa, de recompra de
a
D + 7 até D + 9
b
D + 6 até D + 8
c
D + 5 até D + 7
d
D + 4 até D + 6
e
D + 3 até D + 5
credenciamento de administradores de carteiras de valores mobiliários.
C
Certo
E
Errado
As corretoras e distribuidoras de valores mobiliários, ao agirem no mercado,
A
representam interesses de clientes e por isso não têm responsabilidade pela liquidação da operação
B
representam carteiras próprias e por isso respondem pela liquidação da operação
C
devem explicar aos demais operadores por que vendem ou compram determinados valores mobiliários
D
devem comunicar à Bolsa, ao Banco Central e ao mercado, em nome de quem operam para elidir responsabilidades
E
funcionam como comissários mercantis, respondendo pelas declarações que fizerem
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