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Questões de Concurso sobre Sociedades Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários (SCTVMs)
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A administração de fundos, os clubes de investimentos e a intermediação de operações de câmbio são atribuições que as corretoras de títulos e valores mobiliários podem exercer.
C
Certo
E
Errado
No mercado de capitais brasileiro, os principais responsáveis pela intermediação de compra e venda de títulos e valores mobiliários entre investidores e tomadores de recursos são as(os)
A
corretoras e distribuidoras
B
bolsas de valores
C
companhias abertas
D
empresas de auditoria
E
auditores da Comissão de Valores Mobiliários (CVM)
O Mercado Secundário é onde ocorre a negociação contínua dos papéis (ações) emitidos no passado. Sendo assim, um investidor que queira operar nesse mercado deve
A
pedir autorização para Comissão de Valores Mobiliários (CVM).
B
dirigir-se a uma sociedade corretora membro de uma bolsa de valores, na qual receberá orientações e esclarecimentos na seleção dos investimentos.
C
procurar um banco, uma corretora ou uma distribuidora de valores mobiliários, que participem do lançamento das ações pretendidas.
D
solicitar autorização no Banco Central do Brasil, o qual é o responsável pela gestão financeira do mercado de capitais brasileiro.
E
entrar em contato direto com a empresa da qual tenha interesse em adquirir ações.
Ano:
2015
As sociedades Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários – DTVM – são instituições auxiliares do mercado financeiro.
Dentre suas atividades básicas, encontra-se a
A
emissão de títulos e valores mobiliários
B
operação de crédito direto ao consumidor
C
intermediação da colocação de emissões de capital no mercado
D
realização de empréstimo para capital de giro
E
captação de recursos através de debêntures
O cliente que especifica para a corretora somente a quantidade
e o tipo de ação a ser comprada, ficando a execução da compra
a critério da corretora, efetua uma ordem administrada de
compra.
C
Certo
E
Errado
Ano:
2015
A(s) instituição(ões) auxiliar(es) que faz(em) parte do sistema financeiro nacional e que, dentre outras atividades, administra(m) carteiras e custodia(m) valores mobiliários é(são)
A
as sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários
B
os bancos comerciais
C
o Banco Central do Brasil
D
a comissão de valores mobiliários - CVM
E
as sociedades de crédito imobiliário
As sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários
podem intermediar operações no mercado de câmbio.
C
Certo
E
Errado
Corretoras, cuja função de intermediação consiste em compra e venda de valores mobiliários, garantindo mais fluidez ao mercado, precisam de autorização das bolsas de valores e de mercadorias para funcionar.
C
Certo
E
Errado
Ano:
2012
As sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários são constituídas sob a forma de sociedade anônima ou por quotas de responsabilidade limitada.
Um dos seus objetivos principais é
A
controlar o mercado de seguros.
B
regular o mercado de valores imobiliários.
C
assegurar o funcionamento eficiente do mercado de Bolsa de Valores.
D
subscrever emissões de títulos e valores mobiliários no mercado.
E
estimular a formação de poupança e sua aplicação em valores mobiliários.
A operação de underwriting, ou lançamento de ações novas, geralmente é realizada por um banco de investimentos juntamente com um pool de instituições do sistema distribuidor (sociedades corretoras e sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários). Nesse caso, mesmo que não se concretizem as vendas das ações, a operação deve ser posteriormente registrada na CVM.
C
Certo
E
Errado
As operações de underwriting (subscrição) são praticadas pelos bancos de investimento que realizam a intermediação da distribuição de títulos mobiliários no mercado. A Garantia Firme é um tipo de operação de underwriting no qual a instituição financeira coordenadora da operação garante a
A
colocação dos lotes de ações a um determinado preço previamente pactuado com a empresa emissora, encarregando- se, por sua conta e risco, de colocá-lo no mercado.
B
rentabilidade das ações colocadas no mercado, responsabilizando- se por devolver o dinheiro à empresa emissora em caso de uma desvalorização repentina.
C
renovação da subscrição das ações colocadas no mercado e que não encontraram compradores interessados.
D
oferta global das ações da empresa tanto no país quanto no exterior, assumindo todos os riscos relacionados à oscilação de mercado.
E
prática de melhores esforços para revender o máximo de uma emissão de ações para os seus clientes por um prazo determinado.
São objetivos das SCTVMs: praticar operações de compra e venda de metais preciosos no mercado físico, por conta própria e de terceiros; operar em bolsas de mercadorias e de futuros por conta própria e de terceiros.
C
Certo
E
Errado
As SCTVMs são supervisionadas pela CVM.
C
Certo
E
Errado
Tanto as sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários quanto as sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários podem operar no mercado aberto.
C
Certo
E
Errado
A BOVESPA é uma associação civil sem fins lucrativos, cujo patrimônio é constituído pelos recursos advindos das sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários, que adquirem títulos patrimoniais, tornando-se membros da associação.
C
Certo
E
Errado
A sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários pode operar diretamente no ambiente físico da bolsa de valores, enquanto a sociedade corretora de títulos e valores mobiliários não pode.
C
Certo
E
Errado
As sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários têm por objeto social, entre outros, instituir, organizar e administrar fundos e clubes de investimento.
C
Certo
E
Errado
As bolsas de valores podem deixar de ser entidades sem fins lucrativos, transformando-se em sociedades anônimas. Nesse caso, não somente as corretoras podem ser sócias, mas também qualquer pessoa física ou jurídica.
C
Certo
E
Errado
ações emitidas por companhias sediadas em países do MERCOSUL.
C
Certo
E
Errado
Empresas corretoras e distribuidoras têm atuação centrada nos mercados de câmbio, títulos públicos e privados, valores mobiliários, mercadorias e futuros.
C
Certo
E
Errado
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