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Questões de Concurso sobre Distribuição de Valores Mobiliários
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Considere as seguintes competências:
I. Regulamentar, com observância da política definida pelo Conselho Monetário Nacional, as matérias expressamente previstas na Lei n° 6.385/1976, e na lei de sociedades por ações.
II. Definir a política a ser observada na organização e no funcionamento do mercado de valores mobiliários.
III. Fiscalizar as atividades e os serviços do mercado de valores mobiliários.
IV. Regular a utilização do crédito no mercado de valores mobiliários.
São competências da Comissão de Valores Mobiliários o que se encontra contido APENAS em
A
I, II e III.
B
I e III.
C
I, II e IV.
D
II e IV.
E
III e IV.
A sociedade de crédito ao microempreendedor e à empresa de pequeno porte está autorizada a captar recursos do público e a emitir títulos e valores mobiliários destinados a oferta pública.
C
Certo
E
Errado
A aquisição de BDR patrocinado Nível I é exclusiva para investidores qualificados e empregados da empresa patrocinadora ou de outra empresa integrante do mesmo grupo econômico.
C
Certo
E
Errado
Com base nas informações, o que são consideradas receitas da intermediação financeira, dentro do sistema financeiro nacional?
1 - Operações de créditos.
2 - Operações Arrendamento Mercantil.
3 - Resultados de Operações com Títulos e Valores Mobiliários.
4 - Operações de Venda ou de Transferência de Ativos Financeiros.
5 - Ativo e Passivo Fiscal Diferido.
Assinale a alternativa correta:
A
1 e 2.
B
2, 3 e 5.
C
4 e 5.
D
1, 2, 3 e 4.
E
Apenas a 5.
Trabalhar para evitar ou coibir modalidades de fraude ou manipulação destinadas a criar condições artificiais de demanda, oferta ou preço dos valores mobiliários negociados no mercado de capitais é atribuição tanto do Conselho Monetário Nacional quanto da Comissão de Valores Mobiliários (CVM).
C
Certo
E
Errado
Independentemente do instrumento financeiro principal, um derivativo que esteja anexo ao instrumento financeiro, ainda que seja contratualmente transferível, será considerado um derivativo embutido.
C
Certo
E
Errado
O hedger é o participante do mercado de derivativos que opera com a finalidade de proteger os contratos contra eventuais perdas futuras. O especulador, por sua vez, com o objetivo de auferir lucros, assume os riscos do hedger, conferindo liquidez aos contratos.
C
Certo
E
Errado
Derivativos são ativos financeiros cujo valor deriva integralmente do valor de outro ativo financeiro ou mercadoria negociada no mercado à vista.
C
Certo
E
Errado
O investidor que adquire opção de venda do tipo europeia julga possível o aumento do preço do ativo objeto no vencimento do contrato.
C
Certo
E
Errado
Ano:
2010
A presença de corretores de valores mobiliários:
A
constitui monopólio privado na realização de operações em bolsas.
B
tem a ver com a assessoria de potenciais investidores.
C
reduz assimetrias de informação entre participantes dos mercados.
D
facilita a circulação de ações em diferentes mercados.
E
distribui responsabilidades na cadeia de informação.
A organização do mercado de valores mobiliários é um elemento relevante para seu bom funcionamento. Nesse ambiente de organização, encontramos as entidades do mercado de balcão organizado, que
a
funcionam sob o regime de auto-regulação, não sofrendo a supervisão e a fiscalização da Comissão de Valores Mobiliários.
b
têm como exemplo a SOMA - Sociedade Operadora do Mercado de Ativos S.A.
c
não dependem, para o início de suas operações, de prévia autorização da Comissão de Valores Mobiliários.
d
têm como exemplo o pregão da Bolsa de Valores de São Paulo - BOVESPA.
e
dependem de um local físico fechado determinado para a realização das operações.
Empresas corretoras e distribuidoras têm atuação centrada nos mercados de câmbio, títulos públicos e privados, valores mobiliários, mercadorias e futuros.
C
Certo
E
Errado
Com relação ao mercado de valores mobiliários, os chamados investidores institucionais exercem papel de destaque. A respeito deles, pode-se dizer que
a
têm parte de seu ativo aplicada em instrumentos do mercado financeiro.
b
no caso das Seguradoras, as reservas técnicas devem ser aplicadas exclusivamente em títulos de curto prazo, com vistas a atender às necessidades financeiras decorrentes da ocorrência de sinistros.
c
têm reservas técnicas em seu passivo, gerando formas inovadoras de captação no mercado.
d
assim como os bancos comerciais, têm como atividade principal a captação da poupança popular para praticar o financiamento de agentes econômicos deficitários.
e
não são regulamentadas pelo Conselho Monetário Nacional, tendo em vista que sofrem a supervisão direta da Secretaria de Previdência Complementar e da Superintendência de Seguros Privados.
Com relação aos valores mobiliários, excluem-se do regime da Lei no 6.385, de 7 de dezembro de 1976,
a
os títulos da dívida pública federal, estadual ou municipal.
b
as notas comerciais.
c
as cédulas de debêntures.
d
os contratos derivativos.
e
as debêntures emitidas por instituições financeiras.
Aponte a alternativa INCORRETA, com relação à administração de carteiras e custódia de valores mobiliários.
a
No caso de custódia de valores mobiliários, ao depositário é sempre vedado alienar os valores mobiliários depositados ou reaplicar as importâncias recebidas, mesmo que exista autorização expressa do depositante.
b
Compete à Comissão de Valores Mobiliários estabelecer as normas a serem observadas pelos administradores na gestão de carteiras e sua remuneração.
c
Compete à Comissão de Valores Mobiliários autorizar a atividade de custódia de valores mobiliários.
d
O exercício profissional da administração de carteiras de valores mobiliários de outras pessoas está sujeita à autorização prévia da Comissão de Valores Mobiliários.
e
Salvo mandato expresso com prazo não superior a um ano, o administrador de carteira e o depositário de valores mobiliários não podem exercer o direito de voto que couber às ações sob sua administração ou custódia.
Com respeito ao sistema de distribuição de valores mobiliários, é correto dizer que
a
compete exclusivamente ao Conselho Monetário Nacional definir os tipos de instituição financeira que poderão exercer atividades no mercado de valores mobiliários, bem como as espécies de operação que poderão realizar e de serviços que poderão prestar nesse mercado.
b
depende de prévia autorização da Comissão de Valores Mobiliários o exercício da mediação ou corretagem de operações com valores mobiliários.
c
quando uma instituição financeira explora simultaneamente operações ou serviços no mercado de valores mobiliários e nos mercados sujeitos à fiscalização do Banco Central do Brasil, a Comissão de Valores Mobiliários pode exercer papel fiscalizador em ambas as áreas, dada a competência estabelecida.
d
só os agentes autônomos com registro na Comissão de Valores Mobiliários podem exercer a atividade de mediação ou corretagem de valores mobiliários fora da bolsa.
e
independe de prévia autorização da Comissão de Valores Mobiliários o exercício da compra de valores mobiliários para revendê-los por conta própria.
Ano:
2003
Banca:
Fundação Carlos Chagas - FCC
Segundo a Lei no 6.385, de 07 dezembro de 1976, são denominados valores mobiliários: ações, debêntures,
a
bônus de subscrição, notas promissórias e partes beneficiárias.
b
bônus de subscrição, notas promissórias e duplicatas.
c
bônus de subscrição, duplicatas e commercial paper.
d
notas promissórias, duplicatas e commercial paper.
e
bônus de subscrição, notas promissórias e commercial paper.
Quanto à caracterização dos valores mobiliários, pode-se dizer que as debêntures correspondem a títulos de
a
propriedade sobre as sociedades anônimas, que rendem juros corrigidos por específicos índices de preços.
b
dívida de médio e longo prazos, emitidos por sociedades anônimas, sem que seja prevista a devolução compulsória de principal de rendimentos.
c
dívida de médio e longo prazos, emitidos por sociedades anônimas, que deverão ser pagos com juros e atualização monetária.
d
propriedade sobre as sociedades anônimas, que rendem participações nos lucros corrigidos por específicos índices de preços.
e
propriedade sobre as sociedades anônimas, com prazo mínimo de 360 dias para sociedades anônimas de capital aberto, remunerados a taxas prefixadas.
Com relação aos investidores não residentes, definidos pela Resolução no 2.689, de 26 de janeiro de 2000, do Conselho Nacional, pode-se dizer que
a
é livremente permitida a utilização dos recursos ingressados no país em operações no mercado de valores mobiliários decorrentes de aquisição ou alienação fora de pregão das bolsas de valores, de sistemas eletrônicos, ou de mercado de balcão organizado, de valores mobiliários de companhias abertas registradas para negociação nestes mercados.
b
os ativos financeiros e os valores mobiliários negociados devem ser registrados e custodiados no Banco Central do Brasil ou na Comissão de Valores Mobiliários.
c
os recursos devem ser aplicados nos instrumentos e nas modalidades operacionais dos mercados financeiro e de capitais disponíveis ao investidor residente.
d
as movimentações com o exterior, decorrentes das aplicações, não necessitam de contratação de câmbio, desde que registradas na Comissão de Valores Mobiliários.
e
o representante do investidor não residente necessariamente é, também, considerado como o representante exigido pela legislação tributária.
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