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Questões de Concurso sobre Debêntures sem garantia
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O banco múltiplo estatal “Popular” lidera um conglomerado que tem o controle acionário integral de diversas empresas financeiras e não financeiras, dentre as quais uma dedicada ao setor de cartões, que terá realizada a sua abertura do capital por meio de distribuição pública secundária de ações. Nesse caso, os recursos líquidos captados provenientes da operação de underwriting serão destinados
A
à companhia emissora das ações.
B
ao banco múltiplo e à empresa do setor de cartões, em partes iguais.
C
ao acionista controlador do banco múltiplo.
D
aos acionistas minoritários e ao acionista controlador da emissora, proporcionalmente.
E
à instituição financeira detentora da parcela representativa do capital da controlada.
Ano:
2015
No mercado de debêntures, underwriting é(são)
A
um mecanismo utilizado pelas companhias emissoras de debêntures — quando previsto na escritura de emissão — para adequar seus títulos, periodicamente, às condições vigentes no mercado.
B
operações de compra e venda de debêntures pelos investidores não identificados.
C
um mecanismo de consulta prévia ao mercado para definição da remuneração das debêntures ou do ágio/ deságio no preço de subscrição, tendo em vista a quantidade de debêntures, para diferentes níveis de taxa, que cada investidor tem disposição de adquirir
D
a operação de distribuição primária de debêntures, ou seja, a primeira venda dos títulos após a sua emissão.
E
uma classificação efetuada por empresa especializada independente (agência de rating) que reflete sua avaliação sobre o grau de risco envolvido em determinado instrumento de dívida.
A oferta pública de ações representa uma das formas mais vantajosas que as Sociedades Anônimas ou Companhias de Capital Aberto possuem para levantar recursos. Para a realização dessa oferta de ações, tais empresas precisam procurar uma instituição financeira do mercado de capitais.
Como é denominada a operação de venda dos lotes de ações, realizada por essas instituições financeiras no mercado de capitais?
A
Emissão de Debêntures
B
Securitização
C
Warrants
D
Vendor Finance
E
Underwriting (Subscrição)
A operação de underwriting, ou lançamento de ações novas, geralmente é realizada por um banco de investimentos juntamente com um pool de instituições do sistema distribuidor (sociedades corretoras e sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários). Nesse caso, mesmo que não se concretizem as vendas das ações, a operação deve ser posteriormente registrada na CVM.
C
Certo
E
Errado
Operações de underwriting são realizadas nos mercados primário e secundário. No mercado primário, uma empresa emite ações que serão oferecidas ao público por meio de uma instituição líder contratada. No mercado secundário, uma instituição líder oferece ao mercado um bloco de ações anteriormente emitidas pertencentes a uma pessoa física ou jurídica.
C
Certo
E
Errado
Considerando os conceitos e as definições de underwriting, analise as seguintes afirmações.
I Para que uma empresa possa efetuar emissão pública de ativos financeiros, não é necessário obter o registro de companhia aberta.
II - A empresa emissora de ativos financeiros deve encarregar uma instituição financeira, o underwriter, da colocação desses títulos no mercado, em caso de emissão pública.
III - O underwriting representa a transferência de recursos dos investidores diretamente para a empresa.
Quais estão corretas?
A
Apenas a I.
B
Apenas a III.
C
Apenas a I e a II.
D
Apenas a I e a III.
E
Apenas a II e a III.
As operações de underwriting (subscrição) são praticadas pelos bancos de investimento que realizam a intermediação da distribuição de títulos mobiliários no mercado. A Garantia Firme é um tipo de operação de underwriting no qual a instituição financeira coordenadora da operação garante a
A
colocação dos lotes de ações a um determinado preço previamente pactuado com a empresa emissora, encarregando- se, por sua conta e risco, de colocá-lo no mercado.
B
rentabilidade das ações colocadas no mercado, responsabilizando- se por devolver o dinheiro à empresa emissora em caso de uma desvalorização repentina.
C
renovação da subscrição das ações colocadas no mercado e que não encontraram compradores interessados.
D
oferta global das ações da empresa tanto no país quanto no exterior, assumindo todos os riscos relacionados à oscilação de mercado.
E
prática de melhores esforços para revender o máximo de uma emissão de ações para os seus clientes por um prazo determinado.
Com relação à atual configuração do mercado de capitais no Brasil, assinale a opção correta.
A
As ações podem ser nominativas, endossáveis ou ao portador.
B
Ao alienar debêntures a outro investidor, aquele que as subscreveu atua no mercado primário de valores mobiliários, visto que, nesse mercado, negociam-se todas as espécies de títulos de emissão de sociedades anônimas, à exceção das ações.
C
A emissão pública e a negociação, em bolsa de valores ou em mercado de balcão, de quaisquer valores mobiliários independem de registro na CVM.
D
A ação ordinária caracteriza-se pela atribuição cumulativa de direito a voto em assembleias gerais e de vantagem consistente em prioridade na distribuição de dividendo, fixo ou mínimo.
E
A subscrição de ações emitidas por companhia aberta se dá, segundo a doutrina corrente, no chamado mercado primário.
Underwriting é a operação de distribuição primária de títulos tão-somente, já que as operações secundárias não utilizam essa via.
C
Certo
E
Errado
Analise:
I. O underwriting firme prescinde de registro na Comissão de Valores Mobiliários.
II. No underwriting stand-by a empresa emitente recebe imediatamente os recursos dos valores mobiliários colocados à negociação.
III. Em um underwriting, há instituições financeiras que atuam como agentes da companhia emissora.
É correto o que consta em
A
III, apenas.
B
II e III, apenas.
C
II, apenas.
D
I, apenas.
E
I, II e III.
O lançamento de ações novas no mercado, de forma ampla e não restrita a subscrição pelos atuais acionistas, chama-se:
A
bonificação
B
captação de recursos para realização de investimentos
C
underwriting
D
mercado secundário
E
swap
O termo Underwriting significa o processo de
a
lançamento de títulos públicos.
b
lançamento de leasing financeiro e operacional.
c
emissão de ações ordinárias e preferenciais.
d
lançamento de ações ou debêntures.
e
emissão de títulos no mercado secundário.
direitos de preferência à subscrição de valores mobiliários, respectivos cupões ou recibos de subscrição, oriundos de subscrição pública ou particular, pertencentes ao acionista controlador ou às demais pessoas equiparadas à companhia emissora em quantidade superior a 5% da emissão, desde que corresponda, no mínimo, a 5% das ações da mesma espécie ou classe em circulação no mercado.
C
Certo
E
Errado
Nos contratos de underwriting, a instituição colocadora
A
não pode assumir a responsabilidade pela colocação da totalidade da emissão no mercado, mas, tão-somente, prometer realizar o melhor dos seus esforços na referida colocação.
B
não tem responsabilidade perante os subscritores por fraude na emissão, pois o papel fiscalizador do mercado incumbe à Comissão de Valores Mobiliários.
C
não pode assumir a responsabilidade pela subscrição da parte da emissão que não for adquirida pelo mercado, de maneira a não assumir prejuízos em detrimento dos interesses dos seus acionistas.
D
pode assumir a responsabilidade da subscrição da parte da emissão que não for adquirida pelo mercado, após ter envidado o melhor dos seus esforços na colocação da emissão.
E
tem responsabilidade perante os subscritores por fraude na emissão somente se esta ocorreu por atos praticados por seus próprios administradores.
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