Seu próximo nível começa aqui
Seu desenvolvimento não pode ter limites. Garanta sua Assinatura Ilimitada e libere uma preparação completa com os melhores professores do Brasil.
De acordo com a Instrução CVM nº 539/2013, o perfil do...
De acordo com a Instrução CVM nº 539/2013, o perfil do investidor será determinado por meio da verificação:
I – da adequação do produto aos objetivos do cliente;
II – da compatibilidade entre a situação financeira do cliente e o produto; e
III – dos conhecimentos do cliente acerca dos riscos relacionados ao produto.
A fim de verificar se um produto é adequado aos objetivos do cliente, os distribuidores e consultores de valores mobiliários devem analisar, entre outras coisas,
A
o valor das receitas regulares declaradas pelo cliente.
B
o período em que o cliente deseja manter o investimento.
C
o valor e os ativos que compõem o patrimônio do cliente.
D
os tipos de produtos, serviços e operações com os quais o cliente tem familiaridade.
E
a formação acadêmica e a experiência profissional do cliente.