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As instituições financeiras devem dispensar especial...
Ano:
2021
As instituições financeiras devem dispensar especial atenção às operações, à identificação de beneficiários finais de recursos transferidos, a relacionamentos e a quaisquer indícios de burla a procedimentos previstos na legislação e nos regulamentos relativos à lavagem de dinheiro. Com relação a TODOS os procedimentos regulamentares estabelecidos pelo Banco Central do Brasil (BCB), qual deles deve ser apresentado?
A
Monitoramento contínuo reforçado, mediante a adoção de rigorosa apuração de situações suspeitas e análise para verificar a necessidade das comunicações à Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf)/Unidade de Inteligência Financeira (UIF).
B
Monitoramento contínuo reforçado, mediante a adoção de rigorosa apuração de situações suspeitas; análise para verificar a necessidade das comunicações à Coaf/UIF; e avaliação da alta gerência quanto ao início ou manutenção do relacionamento com o cliente.
C
Monitoramento contínuo reforçado, mediante a adoção de rigorosa apuração de situações suspeitas; análise para verificar a necessidade das comunicações à Coaf/UIF; e emissão ou recarga de valores em um ou mais cartões pré-pagos, em montante acumulado igual a R$5.000,00 (cinco mil reais).
D
Análise para verificar a necessidade das comunicações à Coaf/UIF e avaliação da alta gerência quanto ao início ou manutenção do relacionamento com o cliente.