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O capítulo IX da Circular Susep no 612, de 18/08/2020...
Ano:
2023
O capítulo IX da Circular Susep no 612, de 18/08/2020, trata do monitoramento das operações e das relações de negócios. O art. 32 destaca que o monitoramento deverá ser feito de forma reforçada e contínua nos casos envolvendo pessoas expostas politicamente, seus familiares, representantes, estreitos colaboradores ou pessoas jurídicas de que participem.
Nesse caso, o texto da circular aponta que esse monitoramento deverá ser feito, inclusive, nas
A
operações destinadas a países ou territórios classificados pelo Conselho de Segurança das Nações Unidas (CSNU) como não cooperantes ou com deficiências estratégicas com relação à prevenção à lavagem de dinheiro.
B
operações ou relações de negócios de menor risco que envolvam uma sociedade de economia mista.
C
operações de menor risco em que essas pessoas não obtiveram a autorização prévia de alçadas superiores.
D
relações de negócios que envolvam Sociedade de Propósito Específico (SPE).
E
propostas de operações.