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Questões de Concurso sobre ISO 19011
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No contexto da NBR ISO 19.011:2018, a auditoria é caracterizada pela confiança em alguns princípios, que fazem da auditoria uma ferramenta eficaz e confiável, em apoio a políticas de gestão e controles.
Nesse contexto, entre os princípios da auditoria, identifica-se o princípio da independência que significa a(o)
A
aplicação de diligência e o julgamento na auditoria, contemplando o cuidado necessário, considerando a importância da tarefa que os auditores executam e a confiança a eles atribuída pelos clientes de auditoria e outras partes interessadas.
B
base para a imparcialidade da auditoria e objetividade das conclusões de auditoria, uma vez que auditores são independentes da atividade a ser auditada e são livres de tendência e conflito de interesse.
C
obrigação de reportar com veracidade e exatidão, incluindo constatações de auditoria, as conclusões de auditoria nos relatórios que refletem, verdadeiramente e com precisão, as atividades da auditoria.
D
método racional para alcançar conclusões de auditoria confiáveis e reproduzíveis em um processo sistemático de auditoria.
E
profissionalismo, contemplando confiança, integridade, confidencialidade e discrição como elementos essenciais para auditar.
Assinale a alternativa que indica corretamente a norma que fornece as diretrizes para a implementação de programas de auditorias em organizações que desejam realizar auditorias internas ou externas de sistema de gestão de qualidade e/ou ambiental.
A
ISO 14001/2004
B
ISO 14000/1999
C
ISO 18001/1999
D
ISO 19011/2002
E
ISO 22000/2005
A norma ABNT NBR ISO 19.011 fornece orientação para todos os tamanhos e tipos de organizações e auditorias de variados escopos e dimensões, incluindo aquelas conduzidas por grandes equipes de auditoria, usualmente de organizações maiores, e aquelas conduzidas por auditores únicos, em organizações grandes ou pequenas. Por meio desta norma é possível verificar que existem diferentes tipos de auditoria, chamadas de auditoria de 1ª, 2ª ou 3ª parte.
É exemplo de auditoria de 2ª parte:
A
Auditoria de fornecedor externo.
B
Auditoria estatutária, regulamentar ou similar.
C
Auditoria interna.
D
Auditoria de certificação e/ou acreditação.
De acordo com a ABNT NBR ISO 19011: 2012, o contato inicial com o auditado para a realização de uma auditoria pode ser formal ou informal, e tem como propósitos, entre outros: confirmar a autoridade que vai conduzir a auditoria, prover informações sobre os objetivos da auditoria, escopo, métodos e composição da equipe de auditoria, incluindo os especialistas, solicitar acesso a registros e documentos pertinentes para fins de planejamento, determinar os requisitos contratuais e legais aplicáveis e outros requisitos pertinentes às atividades e produtos do auditado, confirmar o acordo com o auditado quanto à abrangência da divulgação e tratamento das informações confidenciais, e fazer arranjos para a auditoria, incluindo a programação de datas.
A responsabilidade para promover esse contato inicial e conduzir a auditoria até que a mesma esteja concluída cabe
A
à Alta Direção da organização certificadora
B
ao auditor-líder da equipe designada para a realização da auditoria
C
aos representantes legais do auditado
D
aos responsáveis pelo SESMT e pela CIPA do auditado
E
aos técnicos de SMS designados pela empresa auditada
Existe um conjunto de normas complementares às normas que determinam os requisitos para o sistema de gestão das organizações. Relacione a COLUNA I com a COLUNA II, associando as normas às suas respectivas indicações de conteúdo.
COLUNA I
1. ABNT NBR ISO 9000:2015
2. ABNT NBR ISO 10013:2002
3. ABNT NBR ISO 10015:2001
4. ABNT NBR ISO 19011:2012
COLUNA II
( ) Diretrizes para a documentação de sistema de gestão da qualidade.
( ) Diretrizes para auditoria de sistemas de gestão.
( ) Fundamentos e vocabulário para sistemas de gestão da qualidade.
( ) Diretrizes de como aplicar treinamento, para atender às necessidade do sistema de gestão da qualidade.
Assinale a sequência CORRETA.
A
1 2 3 4
B
4 3 2 1
C
2 4 1 3
D
3 1 4 2
Em conformidade com a ABNT NBR ISO 19011:2012, relativa às Diretrizes para Auditoria de Sistemas de Gestão, o conhecimento e as habilidades genéricas em princípios de auditoria, procedimentos e métodos, em sistemas de gestão e documentos de referência, em contexto organizacional do auditado, em requisitos legais e contratuais aplicáveis e outros requisitos que se aplicam ao auditado são elementos técnicos necessários ao perfil do profissional que pratica, executa e conduz uma auditoria de sistema a um bom termo.
Pela forma como essa NBR se expressa, ela se refere ao(s)
A
auditor-líder
B
técnicos de SMS da auditada
C
componentes da CIPA e SESMT da auditada
D
especialistas do auditor e da auditada
E
auditores de sistema de gestão
Acerca do processo de auditoria, conforme estabelecido pela
NBR ISO n.º 19.011, assinale a opção correta.
A
A NBR ISO n.º 19.011 estabelece que toda equipe de auditoria
deve ser composta por um auditor líder e membros
selecionados de acordo com a competência que apresentem
para atingir os objetivos planejados.
B
A pessoa que gerencia o programa de auditoria deve assegurar
que os relatórios de auditoria, ao serem aprovados depois de
submetidos à análise crítica, possam ser amplamente
divulgados para a alta direção da organização e para quem
mais tiver interesse em conhecer as informações ali constantes.
C
Caso se constate que um programa de auditoria não apresenta
uma margem de confiança razoável para que os objetivos
possam ser atingidos, deve-se determinar a inviabilidade do
programa e se encerrar o processo.
D
A direção de uma organização deve assegurar que os objetivos
do programa de auditoria sejam estabelecidos com o intuito de
direcionar o planejamento e a realização de auditorias,
garantindo que o programa seja eficazmente implementado, de
acordo com os objetivos da política do sistema de gestão.
E
Caso uma empresa seja auditada por duas ou mais
organizações auditoras, cada uma delas deverá utilizar seu
próprio programa de auditoria, pois a NBR ISO n.º 19.011
não estabelece a possibilidade de realização de auditoria
conjunta.
Acerca dos atributos e conhecimentos que um auditor de sistemas
de gestão da qualidade e de gestão ambiental deve possuir,
conforme dispõe a NBR ISO n.º 19.011, assinale a opção correta.
A
Exige-se que os auditores tenham conhecimentos acerca de
ciência e tecnologia ambientais, uma vez que, por meio de tais
conhecimentos, eles compreendem as relações fundamentais
entre as atividades humanas e o ambiente, o que viabiliza a
implementação de um SGA.
B
A falta de experiência de um auditor pode ser compensada pelo
seu treinamento completo em auditoria, já que, conforme a
NBR ISO n.º 19.011, o treinamento precede a experiência,
promovendo conhecimentos que não podem ser obtidos na
prática.
C
Habilidades e conhecimentos genéricos, como práticas de
liderança, por exemplo, ajudam e facilitam o processo de
auditoria, mas não constituem conhecimentos necessários para
um bom auditor.
D
A escolha do líder de um processo de auditoria não deve ser
fundamentada em aspectos de sua personalidade, como ética,
diplomacia, capacidade de observação e autoconfiança, pois
tais características são atributos pessoais não relacionados ao
trabalho da equipe de auditoria.
E
Mesmo um auditor competente e experiente pode solicitar
auxílio a um consultor da área de sistemas de gestão e
documentos de referência, já que não é obrigatório ele ter
conhecimentos acerca dessa área.
A respeito da norma NBR ISO n.º 19.011, que fornece diretrizes
para a realização de auditorias da gestão da qualidade e da gestão
ambiental de uma organização, assinale a opção correta.
A
A evidência de uma auditoria normalmente é subjetiva, o que
dificulta sua verificação e reprodução.
B
Para estabelecer seu julgamento, o auditor deve considerar
opiniões de funcionários da organização auditada, uma vez que
isso faz parte do processo de auditoria.
C
Qualquer problema significativo encontrado durante o
processo de auditoria que não tenha sido resolvido nesse
momento devido à divergência de opiniões entre a equipe de
auditoria e a empresa auditada deve ser internamente resolvido,
sem que isso seja relatado nas constatações da auditoria.
D
De acordo com o conceito do manuseio apropriado de
informações confidenciais ou sensíveis, os auditores devem
utilizar com discrição as informações obtidas na auditoria, bem
como protegê-las.
E
É necessário que organizações especializadas em auditoria
executem a auditoria interna de uma organização, visto que
esse trabalho deve ser realizado por auditores desvinculados da
atividade que está sendo auditada.
Sobre as auditorias ambientais, considere as afirmativas abaixo:
I. A Norma ISO 19011 fornece orientação sobre os princípios de auditoria, gestão de programas de auditoria, realização de auditorias de sistema de gestão de qualidade e auditorias de sistema de gestão ambiental, como também orientação sobre a competência de auditores de sistemas de gestão da qualidade ambiental.
II. Auditorias internas são conduzidas pela própria organização para análise crítica pela direção e outros propósitos internos, e podem formar a base para uma autodeclaração de conformidade da organização.
III. Auditorias externas incluem aquelas geralmente chamadas de auditorias de segunda e terceira partes.
IV. Auditorias de terceira parte são realizadas por partes que têm um interesse na organização, tais como clientes ou por outras pessoas em seu nome.
Está correto o que se afirma APENAS em
A
I, II e III.
B
II, III e IV.
C
II e IV.
D
II e III.
E
I e III.
A auditoria é caracterizada pela confiança em alguns princípios. Convém que esses princípios ajudem a tornar a auditoria uma ferramenta eficaz e confiável em apoio a políticas de gestão e controle, fornecendo informações sobre as quais uma organização pode agir para melhorar seu desempenho. A aderência a esses princípios é um pré-requisito para se fornecerem conclusões de auditoria que sejam pertinentes e suficientes, permitindo que auditores que trabalhem independentemente entre si cheguem a conclusões semelhantes, em circunstâncias semelhantes.
Face ao exposto, segundo a NBR ISO-19011/2012 (Diretrizes para Auditoria de Sistemas de Gestão), é considerado um princípio para auditores a(o)
A
idoneidade
B
autoconfiança
C
independência
D
apresentação ponderada e equilibrada
E
abordagem baseada em conhecimento e em experiência adquirida
A norma NBR ISO 19011:2002 especifica as diretrizes
para
A
auditorias de sistema de gestão da qualidade e/ou
ambiental
B
análise de desempenho industrial
C
elaboração de planos diretores
D
gestão industrial de processos
E
gerenciamento de riscos
Na referida norma, são estabelecidas diretrizes para a auditoria de sistemas de gestão, bem como é apresentado o conceito de confidencialidade como um novo princípio de auditoria.
C
Certo
E
Errado
Conforme a ABNT NBR ISO 19011, a equipe auditora é composta por um ou mais auditores. Fazem parte da equipe auditora:
A
observador e auditor líder.
B
auditor em treinamento e guia.
C
auditor líder e auditor em treinamento.
D
especialista e observador.
E
auditor em treinamento e observador.
Conforme a norma ABNT NBR ISO 19011, é considerada uma auditoria combinada quando
A
dois ou mais sistemas de gestão de disciplinas diferentes são auditados juntos.
B
é realizada por partes que têm interesse na organização.
C
duas ou mais organizações de auditoria cooperam para auditar um único auditado.
D
é realizada por organizações de auditoria independentes, como organismos de regulamentação ou organismos de certificação.
E
é conduzida por clientes em seus fornecedores.
Assinale a alternativa que contém uma das alterações implementadas na segunda edição da norma ABNT NBR ISO 19011:2012 – Diretrizes para auditoria de sistemas de gestão.
A
Auditoria de sistemas de gestão de qualquer natureza.
B
Exclusão do conceito de risco.
C
Restrição do uso de tecnologia para realizar auditoria remota.
D
Menor rigor no processo de avaliação e determinação de competência.
E
Exclusão da confidencialidade como princípio da auditoria.
A Norma NBR ISO 19011 – Diretrizes para Auditorias de
Sistema de Gestão da Qualidade e/ ou Ambiental ilustra o
fluxo de processo de gestão de um programa de auditoria
utilizando a metodologia do ciclo PDCA. Nesse ciclo, o
passo P (planejamento) corresponde, entre outros aspectos,
a
A
definir responsabilidades.
B
manter registros.
C
desenvolver atividades de auditoria.
D
identificar oportunidades de melhoria.
E
avaliar auditores.
A NBR ISO 19011 apresenta as diretrizes para auditorias
de sistema de gestão da qualidade e/ou ambiental. Essa
Norma mostra uma visão geral das atividades típicas de
auditoria.
Em qual atividade é realizada a determinação da viabilidade
da auditoria?
A
Iniciar a auditoria.
B
Realizar análise crítica de documentos.
C
Preparar as atividades da auditoria no local.
D
Conduzir as atividades da auditoria no local.
E
Preparar, aprovar e distribuir o relatório da auditoria.
As diretrizes para auditoria de SGA são especificadas pela NBR-ISO 19011/2002.
C
Certo
E
Errado
A norma NBR ISO 19011:2002 define como auditoria o processo sistemático, documentado e independente para obter evidências de auditoria e avaliá-las objetivamente para determinar a extensão na qual os critérios da auditoria são atendidos. A definição de evidências de auditoria contida na norma é:
A
resultado de uma auditoria, apresentado pela equipe de auditoria após levar em consideração os objetivos da auditoria e todas as constatações de auditoria.
B
registros, apresentação de fatos ou outras informações, pertinentes aos critérios de auditorias e verificáveis.
C
conjunto de políticas, procedimentos ou requisitos.
D
descrição das atividades e arranjos para uma auditoria.
E
abrangência e limites de uma auditoria.
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