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Questões de Concurso sobre ISO 19011
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A NBR ISO 19011:2018 limita o escopo da auditoria de sistemas de gestão ambiental à sede administrativa principal do empreendimento, excluindo frentes de trabalho remotas.
C
Certo
E
Errado
Em uma auditoria de conformidade orientada pela ABNT NBR ISO 19011:2018, um auditor encontra diversas evidências que, apesar de indicarem conformidade documental, sugerem fragilidades operacionais que podem impactar futuramente o atendimento aos requisitos.
Nesse sentido, assinale a opção que apresenta a postura do auditor que é coerente com a abordagem da Norma.
A
Considerar o risco e registrar uma oportunidade de melhoria ou observação sustentada por evidências, respeitando os limites da auditoria de conformidade.
B
Encerrar a auditoria sem registrar nada, pois auditoria de conformidade não contempla análises de tendência.
C
Solicitar que o auditado implemente ações preventivas antes da emissão do relatório.
D
Registrar uma não conformidade, mesmo sem descumprimento explícito do requisito.
E
Considerar apenas a conformidade objetiva atual e ignorar fragilidades, pois auditorias não devem tratar de potenciais riscos.
Durante uma auditoria interna, um auditor tem acesso a informações estratégicas relacionadas ao desenvolvimento de um novo produto altamente sigiloso. Após a auditoria, outro departamento da empresa solicita ao auditor detalhes técnicos do produto para auxiliar em melhorias futuras.
Nesse contexto, segundo a ABNT NBR ISO 19011:2018, a conduta correta do auditor é
A
delegar a decisão ao auditado, permitindo que ele defina se as informações podem ser divulgadas.
B
compartilhar apenas partes das informações, desde que considere que não causarão danos.
C
fornecer as informações somente verbalmente, evitando registros escritos.
D
recusar o compartilhamento das informações, mantendo a confidencialidade, exceto se autorizado formalmente pela alta direção.
E
fornecer as informações, pois todos pertencem à mesma organização e não há risco de quebra de sigilo externo.
Assinale a opção correta, de acordo com as previsões da NBR ISO 19011:2018.
A
A auditoria de sistemas de gestão tem por finalidade verificar o atendimento a requisitos legais, substituindo os mecanismos próprios de fiscalização administrativa.
B
A coleta de evidências de auditoria concentra-se na análise documental, admitindo outras técnicas apenas de forma complementar.
C
A observância do princípio da confidencialidade determina que as informações obtidas mediante auditoria sejam utilizadas exclusivamente para fins de elaboração do relatório de auditoria.
D
A imparcialidade do auditor decorre da sua independência funcional em relação às atividades auditadas, devendo tal independência ser obrigatoriamente assegurada no planejamento e na condução da auditoria.
E
A gestão do programa de auditoria deve considerar fatores relacionados ao objetivo organizacional, aos riscos associados ao programa de auditoria e à competência dos auditores envolvidos.
Num programa de auditoria, a organização decide usar amostragem para verificar a conformidade de registros operacionais de um processo com alto volume de transações.
Conforme as orientações da ABNT NBR ISO 19011:2018, o princípio que deve orientar a seleção da amostra é
A
escolher apenas os registros que favoreçam a conformidade para reduzir achados negativos.
B
selecionar a amostra de forma que seja representativa do universo alvo e proporcional ao risco e aos objetivos da auditoria.
C
sempre utilizar amostragem estatística por ser a única aceita pela ABNT NBR ISO 19011:2018.
D
limitar a amostra a registros recentes, por exemplo dos últimos 10 dias, independentemente do período analisado no escopo.
E
delegar a seleção da amostra ao auditado para agilizar o processo, sem documentar os critérios.
Uma empresa fabricante de insumos químicos essenciais para o processo de moderadores nucleares recebeu recentemente três solicitações distintas:
I. A empresa se inscreveu para obter certificação ISO 9001 e um organismo independente agendou uma auditoria para verificar conformidade com a norma.
II. Um cliente, preocupado com a estabilidade do fornecedor, solicitou uma auditoria para verificar o atendimento aos requisitos contratuais e técnicos aplicáveis aos insumos fornecidos.
III. A direção da própria empresa solicitou uma verificação completa do cumprimento dos procedimentos internos de produção, pois houve aumento do índice de retrabalho.
Considerando as diretrizes da ABNT NBR ISO 19011:2018, a classificação correta dos três tipos de auditoria acima, respectivamente, são
A
2ª parte — 1ª parte — 3ª parte.
B
1ª parte — 3ª parte — 2ª parte.
C
1ª parte — 2ª parte — 3ª parte.
D
3ª parte — 2ª parte — 1ª parte.
E
2ª parte — 3ª parte — 1ª parte.
A NBR ISO 19011 fornece orientação sobre a gestão de programas de auditoria, sobre a realização de auditorias internas ou externas de sistemas de gestão da qualidade e(ou) ambiental, assim como sobre a competência e a avaliação de auditores.
C
Certo
E
Errado
Um membro da equipe da auditoria pode ser substituído, por motivos razoáveis, como situações de conflito de interesses e comportamento prévio pouco ético.
C
Certo
E
Errado
De acordo com as diretrizes da ISO 19011, a auditoria interna identifica não conformidades e oportunidades de melhoria, não sendo, entretanto, responsável pela implementação de ações corretivas, cuja competência é da organização auditada, que deve desenvolver um plano de ação estruturado para abordar as causas das não conformidades e evitar sua recorrência.
C
Certo
E
Errado
Convém que o líder da equipe de auditoria aguarde a finalização do relatório para comunicar, ao auditado, o progresso da auditoria e qualquer preocupação, por exemplo, quando há evidência de risco em segurança ambiental ou de qualidade.
C
Certo
E
Errado
Auditorias de primeira parte são internas, enquanto as de segunda e de terceira partes são realizadas por organizações externas de auditoria independente, que provêm certificados ou registros de conformidade com os requisitos das normas em vigor no Brasil.
C
Certo
E
Errado
Uma fábrica de bebidas, certificada na ISO 14.001:2015, realiza auditorias ambientais conforme ISO 19.011 para avaliar seu Sistema de Gestão Ambiental (SGA). A empresa está implementando uma Análise de Ciclo de Vida (ACV) conforme ISO 14.044 para redesenhar suas embalagens, com metas de redução de impactos em 24 meses. O auditor analisa indicadores de desempenho ambiental (IDAs) e o alinhamento do SGA à ACV. Considerando prazos críticos de implementação, assinale a alternativa que apresenta a ação que comprova que a auditoria ambiental cumpriu seu propósito de melhoria contínua.
A
O auditor registrou 3 não conformidades leves no controle de ruído (IDA-12), mas não emitiu relatório formal, alegando que a prioridade era a ACV (em fase de coleta de dados). Uma ação corretiva foi programada para o próximo ano.
B
Identificou-se que o consumo de água (IDA-07) aumentou 10% no período de alta produção. A equipe atribuiu o fato à sazonalidade e propôs revisar a meta em 6 meses. O auditor aceitou sem validar dados primários ou vincular ao plano de ACV.
C
O auditor detectou que a meta de redução de resíduos (IDA-09) falhou devido à falta de treinamento na nova tecnologia de triagem. Recomendou treinamento imediato, implementado em 48 horas, com validação na próxima auditoria (45 dias). O plano de ACV foi atualizado para incluir custos de capacitação.
D
Todos os IDAs de emissões estavam dentro dos limites legais. O auditor não verificou registros de calibração dos sensores de efluentes, pois a ACV em andamento trataria eventuais desvios na fase de inventário (prevista para 8 meses).
E
A auditoria focou apenas em documentos da ACV, sem visitar a área de produção. Os IDAs foram considerados conformes com base em relatórios trimestrais, e uma nova coleta de dados para ACV foi agendada para 2025.
De acordo com a norma NBR ISO 19011:2018, a confiança no processo de auditoria e na capacidade de alcançar seus objetivos estão intrinsicamente relacionadas à competência das pessoas envolvidas na realização da auditoria, incluindo auditores e líderes da equipe de auditoria. Desse modo, a norma propõe alguns métodos para avaliação de auditores.
Entre esses métodos, aquele cujo objetivo é fornecer informação sobre como o desempenho do auditor é percebido denomina-se
A
realimentação.
B
observação.
C
entrevista.
D
análise crítica dos registros.
E
análise crítica pós-auditoria.
De acordo com a norma ISO 19.011, a auditoria é caracterizada pela confiança em diversos princípios – os quais devem auxiliar a auditoria a tornar-se uma ferramenta eficaz e confiável, em apoio às políticas e controles de gestão. Dente tais princípios, constam:
A
Apresentação justa, Integridade e Confidencialidade.
B
Integridade, Cuidado profissional e Pessoalidade.
C
Devido cuidado profissional, Confidencialidade e Sigilo restrito.
D
Abordagem baseada em riscos, devido cuidado profissional e equidade.
E
Interdependência, Abordagem baseada em evidência e Sustentabilidade ambiental.
A norma ISO 19.011 estabelece as diretrizes para as auditorias de sistema de gestão, definindo como elas deverão ser realizadas, a postura dos auditores e as qualificações exigidas. Diante de tal, estabelecem-se diferentes modalidades de auditoria, dentre as quais consta a:
A
Auditoria no Fornecedor ou Auditoria de Terceira Parte.
B
Auditoria Externa ou Auditoria de Quarta Parte.
C
Auditoria Interna ou Auditoria de Primeira Parte.
D
Auditoria Prioritária ou Auditoria de Primeira Parte.
E
Auditoria Mista, Auditoria Múltipla ou Auditoria Geral.
A ISO 19.011 é composta por quatro seções principais, listadas nas alternativas a seguir, à exceção de uma. Assinale-a.
A
escopo
B
referências normativas
C
princípios filosóficos
D
termos e definições
E
diretrizes para auditoria
Um dos requisitos da ABNT NBR ISO 19011:2018 — Diretrizes para auditoria de sistemas de gestão — é a seleção do método apropriado de avaliação do auditor.
O método de avaliação Análise Crítica de Registros tem por objetivo
A
verificar a formação profissional do auditor.
B
fornecer informação sobre como o desempenho do auditor é percebido.
C
avaliar o comportamento, o conhecimento e as habilidades do auditor.
D
fornecer informações sobre o desempenho do auditor durante as atividades de auditoria e identificar forças e oportunidades.
E
avaliar o comportamento profissional e a habilidade de comunicação do auditor para verificar a informação, testar o conhecimento e adquirir informação adicional.
Em conformidade com a NBRISO 19011 – Diretrizes para auditoria de sistemas de gestão, assinale a alternativa que apresenta corretamente os princípios de auditoria.
A
Objetivos organizacionais; questões internas; riscos e oportunidades associados ao programa de auditoria; informação documentada e pertinente; confidencialidade: segurança de informação; independência: a base para a imparcialidade da auditoria e objetividade das conclusões de auditoria; integridade: o fundamento do profissionalismo; apresentação justa: a obrigação de reportar com veracidade e precisão; métodos de auditoria a serem empregados.
B
Informação documentada pertinente; devido cuidado profissional: a aplicação de diligência e julgamento em auditoria; requisitos de segurança e confidencialidade da informação; independência: a base para a imparcialidade da auditoria e objetividade das conclusões de auditoria; abordagem baseada em evidência: o método racional para alcançar conclusões de auditoria confiáveis e reprodutíveis em um processo sistemático de auditoria; abordagem baseada em risco: uma abordagem de auditoria que considera riscos e oportunidades.
C
Integridade: o fundamento do profissionalismo; apresentação justa: a obrigação de reportar com veracidade e precisão; devido cuidado profissional: a aplicação de diligência e julgamento em auditoria; Confidencialidade: segurança de informação; independência: a base para a parcialidade da auditoria e objetividade das conclusões de auditoria; abordagem baseada em rotina: o método racional para alcançar conclusões de auditoria confiáveis e reprodutíveis em um processo sistemático de auditoria; abordagem baseada em probabilidade: uma abordagem de auditoria que considera riscos e oportunidades.
D
Informação documentada pertinente; devido cuidado profissional: a aplicação de diligência e julgamento em auditoria; características e requisitos de processos, produtos, serviços e projetos, quaisquer mudanças neles; abordagem baseada em evidência: o método racional para alcançar conclusões de auditoria confiáveis e reprodutíveis em um processo sistemático de auditoria; abordagem baseada em risco: uma abordagem de auditoria que considera riscos e oportunidades.
E
Integridade: o fundamento do profissionalismo; apresentação justa: a obrigação de reportar com veracidade e exatidão; devido cuidado profissional: a aplicação de diligência e julgamento em auditoria; Confidencialidade: segurança de informação; independência: a base para a imparcialidade da auditoria e objetividade das conclusões de auditoria; abordagem baseada em evidência: o método racional para alcançar conclusões de auditoria confiáveis e reprodutíveis em um processo sistemático de auditoria; abordagem baseada em risco: uma abordagem de auditoria que considera riscos e oportunidades.
O estabelecimento de um programa de auditoria é uma exigência comum a diversas normas de sistemas de gestão. Diante disso, a norma NBR ISO 19011:2018 fornece orientações para auditorias de variados escopos e dimensões. Segundo essa norma, é chamada auditoria de 1.ª parte a auditoria
A
de certificação e(ou) acreditação.
B
estatutária e regulamentar.
C
interna.
D
de fornecedor externo.
Conforme dispõe a ABNT NBR ISO 19011:2012, concernente às Diretrizes para Auditoria de Sistemas de Gestão, uma série de providências necessárias e responsabilidades pontuais são exigidas para atingir os objetivos previamente definidos. Nesse sentido, existem tarefas que consistem em definir os objetivos, o escopo e os critérios para cada auditoria individual, coordenar e programar as auditorias e outras atividades pertinentes ao programa de auditoria, assegurar a seleção de equipes de auditoria com a necessária competência, fornecer recursos necessários para as equipes de auditoria, garantir a realização de auditorias de acordo com o programa de auditoria e dentro do período de tempo acordado, além de assegurar que as atividades de auditoria sejam registradas, e que esses registros sejam adequadamente gerenciados e mantidos.
Essas tarefas competem ao(à)
A
gerente do departamento de recursos humanos
B
gerente de planejamento operacional da empresa
C
gerente do programa de auditoria
D
gerente da área de qualidade da empresa
E
alta administração da empresa
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