Questões de Concurso sobre Compliance

Considerando a conformidade técnica e regulatória de projetos, julgue o item a seguir.

A verificação de conformidade regulatória deve ser realizada apenas após a conclusão da execução do projeto.

Garantir os melhores retornos aos proprietários e demais interessados em uma organização é o principal objetivo do compliance, estando o cumprimento dos dispositivos legais e normativos associados a esse objetivo: leis e normas devem ser adotadas na medida em que assegurem tais retornos.

Um comitê de compliance age de forma ética ao punir rigorosamente diretor que tenha fraudado relatório financeiro, ainda que a fraude tenha evitado a demissão imediata de centenas de colaboradores da organização.

Considerando a conformidade técnica e regulatória de projetos, julgue o item a seguir.

Requisitos técnicos definidos em normas podem ser substituídos por critérios internos sem necessidade de justificativa formal.

A Gestão de Riscos busca identificar, analisar e mitigar ameaças potenciais, garantindo a resiliência e a sustentabilidade da organização.

Assinale a opção que apresenta, corretamente, o risco de conformidade.

Na implementação do programa de integridade corporativa, são avaliados os riscos de integridade, os quais estão relacionados à gestão da fundação, compreendendo a prestação de contas de seus dirigentes e a conformidade legal dos atos praticados.

Servidor do cadastro descobre que o pedido de certidão imobiliária envolve empresa da qual é sócio seu parente em 1.º grau. Para assegurar transparência, eficiência e integridade, a conduta adequada é:

A auditoria interna, no âmbito da governança corporativa, limita-se a garantir a confiabilidade dos registros contábeis e a opinar sobre as demonstrações financeiras da organização.

Como é chamado o acordo que poderá ser celebrado pela autoridade máxima de cada órgão ou entidade pública com as pessoas jurídicas responsáveis pela prática dos atos, previstos na Lei n. 12.846/2013 e suas alterações, que colaborem efetivamente com as investigações e o processo administrativo?

A transparência na comunicação corporativa é opcional em tempos de crise, desde que a organização proteja suas informações sensíveis.

À medida que o tempo avança e os setores evoluem, novas formas de controle são adotadas nas organizações, como o sistema compliance, que estabelece padrões voltados ao cumprimento de rotinas administrativas e de normas internas.

Para um serviço de malotes, quando a entrega ocorre no prazo e sem danos, e o pedido é entregue de forma correta e completa, é correto afirmar que a contratada agiu, respectivamente, com desempenho e conformidade.

Uma determinada autoridade pública em uma autarquia de fiscalização profissional possui responsabilidades relacionadas ao direito de acesso à informação. Ocorre que a referida autoridade retirou da área de transparência do site da autarquia as informações relativas a seus vencimentos, de modo proposital, para evitar que os seus credores localizem as suas rendas e, assim, obtenham penhoras judiciais de verbas de sua remuneração.

Com base nessa situação hipotética e considerando a conduta da autoridade, assinale a opção correta, à luz das normas e das regras aplicáveis ao caso.

A criação de um canal de denúncias é uma prática recomendada em programas de integridade. Sobre esse mecanismo, assim podemos afirmar que:

Os programas de integridade são fundamentais para promover a ética e a conformidade em organizações públicas e privadas. Sobre esses programas, pode se afirmar que:

Um servidor público de alto escalão, em uma autarquia da Administração Pública, responsável pela fiscalização de contratos e licitações de obras, utilizou informações não divulgadas acerca dos futuros projetos para auxiliar o seu cunhado, dono de uma empresa de engenharia, a preparar propostas mais competitivas. Além disso, com alguma frequência, o servidor público aceitou presentes de valores elevados dessa empresa e permitiu que o seu cunhado utilizasse veículos oficiais da autarquia para entregas em projetos particulares.

Com base nessa situação hipotética e à luz das normas de regência referentes a esse assunto, assinale a opção correta.

O compliance deve ser tratado como uma função independente da estrutura organizacional, conduzido por auditoria externa, a fim de garantir imparcialidade frente às decisões dos gestores operacionais.

Compliance significa, em uma abordagem básica, estar alinhado com normas, controles externos e internos e, ainda, com políticas e diretrizes estabelecidas para o negócio.

Enquanto a governança corporativa visa à supervisão estratégica da organização, o compliance se concentra na conformidade com leis e regulamentos, sem necessidade de integração entre ambos.

A regulação responsiva caracteriza-se pelo incentivo ao cumprimento voluntário dos regulamentos, pelo fortalecimento das relações entre regulador e regulados, pela promoção da cooperação e da transparência e pela redução da necessidade de envolvimento de agentes públicos.