Questões de Concurso sobre Compliance

Enquanto a governança corporativa visa à supervisão estratégica da organização, o compliance se concentra na conformidade com leis e regulamentos, sem necessidade de integração entre ambos.

A regulação responsiva caracteriza-se pelo incentivo ao cumprimento voluntário dos regulamentos, pelo fortalecimento das relações entre regulador e regulados, pela promoção da cooperação e da transparência e pela redução da necessidade de envolvimento de agentes públicos.

A adoção de programas de integridade e de compliance em órgãos públicos tem como objetivo

Um banco digital está implementando um programa de desenvolvimento de competências para sua equipe de atendimento ao cliente. Após análise, foram identificadas as seguintes lacunas:

1. Conhecimento: normas de compliance e produtos financeiros digitais.

2. Habilidade: capacidade de negociação e resolução de conflitos online.

3. Atitude: postura proativa e orientação para satisfação do cliente.

Considerando o modelo CHA, assinale a alternativa correta.

A efetividade dos controles internos está diretamente ligada ao comprometimento da alta administração com os princípios de governança e ao envolvimento dos públicos internos na manutenção do ambiente de controle.

O compliance financeiro está restrito ao cumprimento das normas contábeis e regulatórias, não se aplicando à gestão de riscos.

Quanto ao processo de compliance nas organizações, a avaliação de não conformidades é um passo importante deste trabalho.

No contexto do trabalho em compliance de identificação de falhas e desvios e da geração de melhorias nas empresas, é incorreto afirmar:

A comparação entre os registros contábeis e a verificação física dos bens é denominada análise de conformidade.

O compliance abrange todos os aspectos legais e regulatórios exigidos pelo segmento de atuação da organização.

Como é definido o conjunto de práticas e processos adotados por uma organização para garantir que esteja em conformidade com leis, regulamentos, normas internas e externas, além de promover a integridade e a ética, incentivando a denúncia de irregularidades?

A função de compliance deve estar subordinada à gestão operacional e ao conselho fiscal da organização, a fim de garantir agilidade na aplicação de normas e adaptação às rotinas internas.

Compete ao comitê de gestão de riscos aprovar políticas específicas que estabeleçam os limites aceitáveis para a exposição de riscos da organização.

No que diz respeito à Lei nº 12.527/2011 (Lei de Acesso à Informação), marque a alternativa correta.

As ações relacionadas a compliance devem estar fundamentadas em critérios éticos refletidos no código de conduta da organização.

As variações de valores contratuais, para fazer jus aos reajustes previstos contratualmente, devem ser realizadas mediante celebração de termo aditivo.

A área de gestão de riscos na governança de TI deve ter um entendimento claro dos limites de aceitação de exposição de riscos da empresa.

De acordo com Correa (2013), como é denominado o procedimento pelo qual um organismo responsável reconhece formalmente que uma empresa tem competência para cumprir as atividades definidas na sua razão social?

Considerando a relação com os valores do empreendimento, é correto afirmar que, diferentemente da governança corporativa, compliance

Transparência, equidade, prestação de contas e responsabilidade corporativa são os princípios da governança corporativa, expressos como práticas de instituições que desenvolvem uma gestão íntegra e que respeita os interesses dos stakeholders internos e externos, gerando valor para a organização. Nesse contexto, o sistema que tem por papel a fiscalização legal e institucional das ações corporativas, que tende a din1inuir o risco inerente ás diversas atividades dos gestores e do cumprimento da legislação, denomina-se:

Além de atuar como mitigador de riscos de integridade, a due diligence torna possível identificar oportunidades e agregar conhecimento ao nicho de negócio.