Questões de Concurso sobre Comissão de Valores Mobiliários - CVM - Página 6 | Gran Questões

Questões de Concurso sobre Comissão de Valores Mobiliários - CVM

 
 
Disciplina 1
Assunto 3
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Ano: 2001
Banca: Escola de Administração Fazendária - ESAF
Prova: ESAF - CVM - Analista - Área Inspetor - 2001

A emissão de valores mobiliários em oferta pública deve ser aprovada pela Comissão de Valores Mobiliários a quem cabe analisar a

A

necessidade dos recursos visados pela companhia emitente

B

posterior aplicação dos recursos nos projetos submetidos àquela Comissão

C

veracidade das informações prestadas ao mercado

D

forma pela qual as informações são absorvidas pelo mercado

E

capacidade dos administradores responsáveis pela emissão

Ano: 2001
Banca: Escola de Administração Fazendária - ESAF
Prova: ESAF - CVM - Analista - Área Planejamento - 2001

Correlacionando-se os conceitos de mercado primário e secundário de valores mobiliários com os de mercado de bolsa e de balcão, verificamos que

A

as emissões novas de valores mobiliários emitidos por companhias abertas somente podem ser colocadas no mercado pelas Bolsas de Valores.

B

as emissões novas de valores mobiliários emitidos por companhias abertas somente podem ser colocadas no mercado por meio do Mercado de Balcão Organizado.

C

o mercado primário é formado pela negociação de novos valores mobiliários, nele colocados por entidades autorizadas pela Comissão de Valores Mobiliários, após o registro da emissão.

D

no mercado secundário podem ser colocados também títulos de companhias fechadas, desde que seja utilizado o Mercado de Balcão Organizado.

E

as companhias abertas podem colocar valores mobiliários de sua emissão diretamente no Mercado de Balcão Organizado.

Ano: 2001
Banca: Escola de Administração Fazendária - ESAF
Prova: ESAF - CVM - Analista - Área Planejamento - 2001

Compete à Comissão de Valores Mobiliários fiscalizar a emissão de

A

todos e quaisquer títulos emitidos por companhias abertas para negociação no mercado de balcão.

B

todos e quaisquer títulos emitidos por companhias abertas para negociação no mercado.

C

títulos admitidos à negociação nos mercados de bolsa ou balcão.

D

títulos emitidos por sociedades ligadas ao Sistema Financeiro Nacional.

E
ações e debêntures emitidas por companhias.
Ano: 2001
Banca: Escola de Administração Fazendária - ESAF
Prova: ESAF - CVM - Analista - Área Planejamento - 2001

A auditoria das companhias abertas é obrigatória e

A

somente poderá ser efetuada por empresas de auditoria contábil registrada na Comissão de Valores Mobiliários.

B

deverá ser efetuada em todas as companhias abertas e nas fechadas que tiverem mais de 500 empregados.

C

deverá ser realizada por auditores independentes nas companhias abertas, os quais responderão perante terceiros pelos prejuízos causados em virtude de culpa ou dolo no exercício de suas funções.

D

somente poderá ser realizada por empresas de auditoria contábil e por auditores independentes registrados na Comissão de Valores Mobiliários.

E

deverá ser realizada por empresas de auditoria nas companhias abertas, respondendo perante terceiros pelos prejuízos causados em virtude de culpa grave ou de dolo no exercício de suas funções.

   
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