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Questões de Concurso sobre Mercado de capitais
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Ano:
2021
O Patrimônio de Referência (PR) de Conglomerado deve ser calculado em bases consolidadas para as instituições integrantes de um mesmo conglomerado prudencial. Com relação a esse assunto, assinale a opção que apresenta a composição do Capital Principal para efeitos de PR de Conglomerado Prudencial.
A
Aumento de Capital em processo de autorização, com exceção do aumento de capital realizado por meio de incorporação de reservas e de sobras ou lucros acumulados.
B
Valores relativos ao capital social constituído por quotas, quotas-partes ou por ações não resgatáveis e sem mecanismos de cumulatividade de dividendos.
C
Valores relativos ao capital social constituído por quotas, quotas-partes ou por ações resgatáveis e com mecanismos de cumulatividade de dividendos.
D
Operações com derivativos de índices.
Ano:
2021
Prova:
FUNDATEC - Prefeitura - Tesoureiro - 2021
Sobre os títulos de renda fixa e títulos de renda variável, analise as assertivas abaixo:
I. Um Título no mercado é chamado de Renda Fixa quando todos os rendimentos oferecidos ao seu titular são conhecidos previamente, ou seja, no momento da aplicação.
II. Um título é chamado de renda variável quando os seus rendimentos são formados com base no desempenho apresentado pela instituição emitente.
III. Quando o valor de mercado de um título é inferior ao seu valor de face, diz-se que é negociado com ágio.
Quais estão corretas?
A
Apenas I.
B
Apenas II.
C
Apenas III.
D
Apenas I e II.
E
I, II e III.
Essencialmente, o mercado de capitais canaliza a poupança da sociedade para suprir as necessidades das empresas por recursos produtivos. Promover o fortalecimento de mercados de capitais locais para que se tornem pilares para o desenvolvimento econômico tem sido um objetivo constante, em praticamente toda a comunidade internacional.
A sociedade é beneficiada à medida que o mercado de capitais cumpre aquelas que são suas quatro principais funções:
A
aumento do consumo imediato, maior propensão ao risco, alocação de recursos em poucos ativos e aumento da autonomia gerencial corporativa.
B
desmobilização do investimento, maior aversão ao risco, alocação enviesada de recursos e afrouxamento da rígida disciplina de capital corporativa.
C
mobilização da poupança, gestão de riscos, alocação eficiente de recursos e aumento da disciplina corporativa.
D
transferência do investimento para o futuro, eliminação dos riscos sistemáticos, construção de carteiras diversificadas e estímulo à governança.
E
estabilidade da propensão a consumir, redução do risco assistemático, alocação aleatória de recursos e extinção dos custos de agência.
O mercado de capitais compreende todos os mercados de recursos financeiros e de intermediação de operações de crédito do sistema econômico.
C
Certo
E
Errado
“Neste fundo, o patrimônio é gerenciado por especialistas e as receitas e despesas são divididas entre os investidores. Os administradores aplicam o dinheiro do condomínio em títulos diversos e em outros fundos, buscando maximizar os recursos e minimizar os riscos dos investimentos. ”
Sobre qual alternativa de investimentos abaixo estamos nos referindo?
A
Tesouro direto.
B
Debêntures.
C
Fundo de Renda fixa.
D
Poupança.
Um investidor pagou R$18.200,00 por um lote de ações. Após 6 meses, tal lote sofreu uma desvalorização, passando a ser avaliado em R$12.800,00. Assinale a alternativa que apresenta a porcentagem aproximada de desvalorização ocorrida.
A
30%.
B
40%.
C
50%.
D
55%.
E
60%.
Uma das subdivisões do mercado financeiro ocupa-se de títulos, ações e derivativos em bolsas de valores, sociedades corretoras e outras instituições financeiras. Esse é chamado de mercado
A
de crédito.
B
de capitais.
C
de câmbio.
D
de títulos imobiliários.
E
monetário.
O mercado de capitais é um mecanismo de distribuição de valores mobiliários, que tem o objetivo de gerar liquidez aos títulos emitidos pelas empresas e viabilizar o seu processo de capitalização. Isso quer dizer que o objetivo é direcionar os recursos financeiros da sociedade (poupança) para o comércio, a indústria e outras atividades econômicas, assim remunerando melhor o investidor e contribuindo para o desenvolvimento econômico do país. O mercado de capitais é composto por bolsas de valores, sociedades corretoras e outras instituições financeiras autorizadas. Estas instituições negociam os principais ativos mobiliários do mercado de capitais.
São conceitos atinentes a mercado de capital, EXCETO:
A
Ações são títulos emitidos por sociedades anônimas, que representam a menor fração do capital da empresa emitente. O investidor em ações é um coproprietário da sociedade anônima da qual é acionista, participando dos seus resultados.
B
Debêntures são títulos emitidos também por sociedades anônimas. Seus recursos são destinados principalmente para capital fixo das empresas e são remunerados em juros, participações nos lucros, etc. As debêntures são títulos de longo prazo.
C
Commercial Papers são os direitos e recibos de subscrição de valores mobiliários, certificados de depósitos de ações e outros derivativos autorizados à negociação (contratos futuros, opções, etc.).
D
Bolsa de valores é um mercado, onde pessoas e empresas se relacionam através da compra e venda de seus títulos e ações.
Com relação ao Sistema Especial de Liquidação e Custódia (SELIC), é correto afirmar que
A
conte com lastro para as operações contratadas entre o BC e o Tesouro.
B
efetue a emissão, o resgate, o pagamento dos juros e a custódia dos títulos sob sua responsabilidade.
C
seja composto, entre outros, por títulos da dívida externa brasileira.
D
seja gerido pelo BC e operado em parceria com as bolsas de valores.
E
a liquidação das operações independa da disponibilidade imediata de títulos e recursos nas contas dos participantes.
Qual das opções abaixo é caracterizada como Risco Operacional?
A
Práticas inadequadas relativas a clientes, produtos e serviços.
B
Operações sujeitas à variação cambial.
C
Operações sujeitas aos preços de mercadorias nos mercados de commodities.
D
Operações sujeitas a variação de taxas de juros.
Investidor profissional é considerado investidor qualificado.
C
Certo
E
Errado
O certificado de recebíveis do agronegócio é um instrumento de captação de recursos destinados a financiar transações do mercado do agronegócio e é emitido com lastro em recebíveis originados, entre outros, de negócios entre produtores rurais, ou suas cooperativas e terceiros.
C
Certo
E
Errado
Um administrador de fundos de investimento acaba de receber multa superior a R$ 1,2 milhões por não ter cumprido as exigências existentes no prospecto e no regulamento do referido fundo. Podemos afirmar que essa sanção punitiva foi aplicada pelo(a) _______________, que é o órgão responsável pelo fomento e regulação do mercado de capitais no Sistema Financeiro Nacional (SFN).
A
Banco Central do Brasil (BACEN).
B
Bolsa de Valores do Brasil (BM&FBOVESPA).
C
Comissão de Títulos e Valores Mobiliários (CVM).
D
Conselho Monetário Nacional (CMN).
E
Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais (ANBIMA).
A partir da previsão do Boletim Focus para o valor do dólar ao
final de 2016, é possível estimar que, ao final deste ano, será
de R$ 3,60 o valor da PTAX, que é medida pela média das
taxas das operações de câmbio praticadas no mercado
primário.
C
Certo
E
Errado
As ações subscritas ou havidas por investimentos compulsórios, destinadas à negociação em mercado; os bônus de subscrição de companhias abertas; os certificados e as cotas de fundos de renda variável; as ações adquiridas no mercado para livre negociação e outros títulos adquiridos ou subscritos, compõem
A
a carteira de títulos de renda variável
B
a carteira mista de títulos de renda
C
a carteira de títulos de renda fixa
D
o portfólio de renda fixa e variável
E
os estoques de títulos e valores mobiliários em custódia
A CVM tem a responsabilidade de expedir normas para que demonstrações financeiras de emissores de ações sejam auditadas por auditor independente nela registrado.
C
Certo
E
Errado
Investidores não residentes são pessoas físicas ou jurídicas, incluindo-se os fundos ou outras entidades de investimento coletivo, com residência, sede ou domicílio no exterior e que investem no Brasil.
C
Certo
E
Errado
Com base nas informações, o que são consideradas receitas da intermediação financeira, dentro do sistema financeiro nacional?
1 - Operações de créditos.
2 - Operações Arrendamento Mercantil.
3 - Resultados de Operações com Títulos e Valores Mobiliários.
4 - Operações de Venda ou de Transferência de Ativos Financeiros.
5 - Ativo e Passivo Fiscal Diferido.
Assinale a alternativa correta:
A
1 e 2.
B
2, 3 e 5.
C
4 e 5.
D
1, 2, 3 e 4.
E
Apenas a 5.
Considerando os fundos de investimentos, analise as afirmações abaixo.
I— Os Fundos de Ações devem manter, obrigatoriamente, a totalidade da carteira em ações e valores mobiliários.
II— A carteira de um Fundo de Renda Fixa está sujeita a risco, relacionado à variação da taxa de juros doméstica.
III — Uma das vantagens dos Fundos de Investimento é a de permitir, mesmo para pequenas aplicações, a participação em carteira diversificada, o que reduz o risco.
Quais estão corretas?
A
Apenas a I.
B
Apenas a II.
C
Apenas a I e a II.
D
Apenas a II e a III.
E
A I, a II e a III.
De acordo com informações da ANBIMA, o patrimônio líquido dos fundos de investimentos, no Brasil, totalizou 2,8 trilhões de reais em julho de 2015, montante que evidencia a importância desses fundos para as instituições financeiras. Eles também se constituem em relevante forma de aplicação de recursos para os investidores.
Considerando o tema, assinale V para as afirmações verdadeiras e F para as falsas.
( ) Os fundos de investimento atuam como um condomínio, ou seja, a cada participante cabe, por exemplo, a participação no rendimento e no valor dos ativos, proporcional à quantidade de quotas que possuir.
( ) O cálculo do valor das cotas de um fundo de renda fixa é diário e está baseado no valor de mercado dos ativos de sua carteira.
( ) O resgate de quotas de um fundo de renda fixa pode ser feito a qualquer momento; no entanto, se o resgate for solicitado antes de decorridos 30 dias da aplicação, fica sujeito ao pagamento de IOF (Imposto sobre Operações de Crédito, Câmbio e Seguro ou relativas a Títulos ou Valores Mobiliários), cuja tabela é progressiva em função do prazo de aplicação.
( ) Ao banco administrador do fundo de investimento é permitida a cobrança de taxa de administração, calculada pela aplicação de um percentual diário sobre o patrimônio do fundo de investimento.
A sequência correta de preenchimento dos parênteses, de cima para baixo, é
A
V - V - V - V.
B
V - V - F - V.
C
V - F - V - V.
D
F - V - F - F.
E
F - F - V - F.
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