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Questões de Concurso sobre Mercado de capitais
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Qual das seguintes instituições não está relacionada diretamente com a implementação de políticas monetárias?
A
Conselho Monetário Nacional.
B
Banco Central do Brasil.
C
Copom.
D
Comissão de Valores Mobiliários.
E
Banco Nacional de Desenvolvimento Econômico e Social.
Ação é um valor mobiliário, emitido por sociedades anônimas, que representa uma parcela do seu capital social. O investimento em ações pode ser individual ou coletivo. Com essa informação, assinale a alternativa correta a respeito do mercado de ações:
A
Ao optar por investir coletivamente os interessados devem formar uma cooperativa de crédito que contrata os serviços de uma Corretora que intermediará as negociações através das ordens do cliente.
B
A propriedade da ação é representada por um "Certificado de Ações" ou pelo "Extrato de Posição Acionária" emitidos, respectivamente, pela companhia e por uma instituição contratada pela sociedade para o atendimento aos acionistas.
C
Apesar de todas as sociedades anônimas terem o seu capital dividido em ações, somente as ações que forem emitidas por companhias de capital social superior a dez milhões de Reais (valores atualizados), poderão ser negociadas publicamente.
D
O proprietário de ações emitidas por uma companhia é chamado de acionista e tem status de sócio, tendo plenos direitos e deveres perante a sociedade.
E
O investimento em ações deve ser individual tendo que contratar os serviços de uma Corretora que tomará as decisões de negociações junto as companhias de capital fechado que possuem cotas de fundos de ações a venda.
Ano:
2015
A emissão de debêntures é uma forma de financiamento das sociedades anônimas de capital aberto ou fechado. Há debêntures com características diversas.
Assim, uma debênture
A
permutável dá ao credor a opção de executar o banco mandatário, no caso de inadimplência da empresa emissora.
B
simples paga ao seu titular apenas rendimentos prefixados.
C
conversível dá ao credor a opção de receber rendimentos indexados em vez de prefixados, conforme pactuado.
D
conversível dá ao credor a opção de transformá-la em ações da empresa emissora, após certo prazo.
E
de garantia quirografária dá ao seu titular preferência sobre todos os demais credores da empresa emissora, no caso de inadimplência.
O número que indica o risco sistemático de um investimento, ou seja, a volatilidade de uma ação ou de um fundo mútuo, comparado a um índice do mercado como um todo, é conhecido como:
A
Risco bruto.
B
Good Will.
C
Beta.
D
Valor presente.
E
Taxa efetiva.
A deliberação sobre emissão de debêntures é da competência privativa da assembleia-geral. De acordo com a Lei 6404/76, que dispõe sobre as Sociedades por Ações, tal assembleia deverá fixar, observado o que a respeito dispuser o estatuto, os expostos a seguir, dentre os quais NÃO SE PODE CONSIDERAR:
A
A época e as condições de vencimento, amortização ou resgate.
B
As garantias reais ou a garantia flutuante, se houver.
C
As condições da correção monetária, se houver.
D
O número e o valor nominal das debêntures.
E
O valor da restituição dos valores ou os critérios de determinação do seu limite mínimo ou máximo, e a sua divisão em séries, se for o caso.
Com relação à CETIP, assinale a alternativa correta.
A
A CETIP realiza a custódia de títulos e valores mobiliários de emissão privada, derivativos, títulos emitidos por estados e municípios, ativos utilizados como moeda de privatização e outros títulos de emissão do Tesouro Nacional.
B
A CETIP realiza a condução das políticas monetária, cambial, de crédito e de relações financeiras com o exterior; a regulação e a supervisão do Sistema Financeiro Nacional (SFN) e a administração do sistema de pagamentos e do meio circulante.
C
A CETIP é o órgão responsável pelo controle e fiscalização dos mercados de seguro, previdência privada aberta, capitalização e resseguro. Autarquia vinculada ao Ministério da Fazenda foi criada pelo Decreto-lei nº 73, de 21 de novembro de 1966.
D
A CETIP foi criada em 07/12/1976 pela Lei 6.385/76, com o objetivo de fiscalizar, normatizar, disciplinar e desenvolver o mercado de valores mobiliários no Brasil. É uma entidade autárquica em regime especial, vinculada ao Ministério da Fazenda, com personalidade jurídica e patrimônio próprio, dotada de autoridade administrativa independente, ausência de subordinação hierárquica, mandato fixo e estabilidade de seus dirigentes, e autonomia financeira e orçamentária.
As bolsas de valores são ambientes organizados para negociação de títulos e valores mobiliários. Sua principal função é proporcionar um ambiente mais líquido, transparente e seguro para a realização de negócios, contribuindo assim para a eficiência do mercado de capitais. Diante desta informação, assinale a alternativa correta sobre os benefícios gerados pelas bolsas de valores para a economia e a sociedade como um todo:
A
As bolsas de valores fornecem um excelente ambiente para as companhias levantarem capital para expansão de suas atividades através da venda de imobilizados, e outros produtos, ao público investidor.
B
As bolsas de valores servem como um canal que as companhias utilizam para aumentar seus ativos e seu valor de mercado através da oferta de compra de ações de uma companhia por outra companhia.
C
As bolsas de valores fornecem um excelente ambiente para as companhias divulgarem sua produção de capital para expansão de suas atividades através da venda de imobilizados, e outros produtos, ao público investidor.
D
As bolsas de valores servem como um canal que as companhias utilizam para distribuir seus ativos e aumentar seu valor de mercado através da divulgação de suas ações sociais.
E
As bolsas de valores servem como um excelente canal para as companhias levantarem capital para expansão de suas ações sociais contribuindo, assim, com a expansão da economia nacional.
Nas operações a termo com ações, os vendedores podem
conceder garantias adicionais, chamadas de margem, que se
caracterizam pelo depósito do título objeto da operação na
Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia (CBLC).
C
Certo
E
Errado
Um Clube de Investimento é classificado pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM), em valores mobiliários, como uma comunhão de recursos:
A
De pessoas físicas e jurídicas, para investimento em títulos e contratos.
B
De pessoas jurídicas, para investimento em títulos e valores mobiliários.
C
De no mínimo 2 pessoas físicas, para investimento em títulos e valores mobiliários.
D
De no mínimo 3 e no máximo 50 pessoas físicas, para investimento em títulos e valores mobiliários.
E
Financeiros de no mínimo 50 pessoas físicas, para investimento em títulos e valores mobiliários.
O mercado de capitais trabalha com grande variedade de títulos e operações. Numere a segunda coluna de acordo com a primeira, associando as denominações às descrições.
(1) Debêntures
(2) Derivativo
(3) Recebíveis
(4) Leasing
(5) Underwriting
( ) Operação que consiste na emissão e na colocação de novas ações no mercado.
( ) Títulos que representam um direito de crédito originário de uma venda a prazo.
( ) Títulos que as sociedades anônimas não financeiras de capital aberto ou fechado podem emitir, com o propósito de captar recursos de médio e longo prazo, normalmente para financiar projetos de investimentos.
( ) Operação na qual o dono de um bem (arrendador) concede a outrem (arrendatário) o direito de utilização do bem, por prazo determinado.
A ordem correta dos números da segunda coluna, de cima para baixo, é
A
1 - 2 - 3 - 5.
B
2 - 3 - 1 - 4.
C
3 - 1 - 5 - 2.
D
5 - 3 - 1 - 4.
E
5 - 4 - 2 - 3.
O cliente que especifica para a corretora somente a quantidade
e o tipo de ação a ser comprada, ficando a execução da compra
a critério da corretora, efetua uma ordem administrada de
compra.
C
Certo
E
Errado
O Sistema Especial de Liquidação e Custódia – Selic - é o depositário central dos títulos que compõem a dívida pública federal interna (DPMFi) de emissão do Tesouro Nacional. Sobre a o SELIC, assinale a alternativa correta:
A
É também um sistema eletrônico que processa o registro e a liquidação financeira das operações realizadas com títulos públicos pelo seu valor bruto e em tempo real.
B
Todos os títulos são escriturais, isto é, emitidos exclusivamente na forma título ao portador.
C
O sistema, que é gerido pelo Banco Nacional de Desenvolvimento e por ele operado em parceria com a CVM, tem seus centros operacionais localizados na cidade do Rio de Janeiro.
D
Somente o Banco do Brasil e o Tesouro Nacional podem ser participantes do Selic.
E
As câmaras ou prestadores de serviços de compensação e de liquidação têm a sua participação no Selic definida no Regulamento do CVM.
No que tange a composição e a competência do Sistema Financeiro Nacional (SFN) é correto afirmar que:
A
O Conselho Monetário Nacional (CMN), a Comissão de Valores Mobiliários (CVM) e o Conselho Nacional de Seguros Privados (CNSP) constituem os órgãos reguladores do SFN.
B
É atribuição do Conselho Monetário Nacional (CMN) fiscalizar os bancos comerciais, os múltiplos, os bancos de desenvolvimento, de investimentos, as caixas econômicas e as sociedades de crédito, financiamento e de investimento.
C
A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) tem a prerrogativa de supervisionar os fundos de investimento quanto aos mecanismos de gestão e controle de riscos da instituição que administra os recursos e verificar se há a segregação entre a administradora e o fundo.
D
São operadores do Sistema Financeiro Nacional (SFN) as instituições financeiras de depósito a vista, as bolsas de valores, as bolsas de câmbio, as demais entidades exportadoras e as outras instituições financeiras.
E
O Sistema Financeiro Nacional (SFN) é supervisionado pelo Banco Central do Brasil (BACEN), pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM), pela Superintendência de SegurosPrivados (SUSEP) e pela Superintendência Nacional de Previdência Complementar (PREVIC).
Em relação aos objetivos da Administração Financeira, assinale V para a afirmativa verdadeira e F para a falsa.
( ) Em uma sociedade por ações, maximizar o preço de mercado da ação é equivalente à maximização do valor atual da ação.
( ) O problema de agency surge de interesses desalinhados entre os proprietários (principal) e os administradores (agente).
( ) Os administradores, caso não sejam monitorados, tendem a maximizar a sobrevivência da empresa para preservar seus empregos.
As afirmativas são, respectivamente,
A
V, V e V.
B
V, V e F.
C
V, F e V.
D
F, V e V.
E
F, V e F.
São valores mobiliários, representativo de crédito de médio e longo prazo que asseguram, aos seus detentores, direito de crédito contra a companhia emissora.
A
Letra Hipotecária
B
Debêntures
C
Ações
D
Notas Promissórias
E
Letra Financeira do Tesouro
A Comissão de Valores Mobiliários – CVM é responsável por regulamentar, desenvolver, controlar e fiscalizar o mercado de valores, portanto, tem a função de:
A
Assegurar o funcionamento eficiente das bolsas de valores, do mercado de balcão e das bolsas de mercadorias e futuros.
B
Zelar pela liquidez e solvência das instituições financeiras nacionais.
C
Controlar o nível de preços(Inflação).
D
Fiscalizar o funcionamento das instituições financeiras.
E
Todas as alternativas estão certas.
Títulos custodiados no SELIC:
A
LTN, CDI e NTN-B
B
Debêntures, CDB e LCI
C
CDB, NTN-B e LCI
D
NTN-F, NTN-B e SWAPS
E
LFT, LTN e NTN-B
Quais dos créditos não são garantidos pelo Fundo Garantidor de Créditos:
A
Depósitos de poupança
B
Letras de Câmbio
C
Letras de Crédito Imobiliário
D
Debêntures e Ações
E
Operações compromissadas que têm como objeto títulos emitidos após 08.03.2012 por empresa ligada.
O que a política de um investimento de um fundo retrata:
A
Os mercados de atuação do gestor para atingir o objetivo do fundo
B
Os objetivos do fundo de investimento
C
As diretrizes do fundo de investimento
D
De que forma o fundo de investimento dará o retorno ao cliente.
E
Todas as alternativas acima estão corretas.
Uma determinada empresa possui ações negociadas na bolsa de valores. A taxa livre de risco do país é de 10% a.a. O retorno anual esperado para o índice que representa a performance do mercado de capitais é de 25% a.a. Sabendo-se que o beta é igual a 1,05, qual é o retorno esperado das ações, utilizando o CAPM?
A
35%.
B
25,75%.
C
15,75%.
D
10,25%.
Gerar simulado