Questões de Concurso sobre Compliance

Códigos de compliance estabelecem regulamentos a serem observados por todos os integrantes da organização e devem ser aliados à implementação de mecanismos de treinamento, monitoramento, garantia e, em caso de violação, responsabilização.

Os princípios fundamentais da governança corporativa estão intimamente ligados à identidade da empresa, orientando as deliberações éticas, influenciando diretamente a conduta dos agentes de governança e regulando o funcionamento do sistema de compliance. Esse sistema é constituído por uma série de elementos que visam a atender a três objetivos primordiais: prevenir, detectar e responder.

Uma atividade da primeira linha de defesa é (são) o(a) (as):

A conduta ética inclui-se entre os mecanismos de compliance.

Na administração pública, os programas de compliance resumem-se a medidas de punição por atos de corrupção no governo.

Para que o compliance seja efetivo, é fundamental a gestão dos riscos associados ao tema da integridade.

A respeito do Compliance, assinale a alternativa correta.

Assinale a alternativa que melhor descreve um programa de integridade.

O sucesso de um programa de compliance em uma organização depende do comprometimento da alta administração, que deve apoiar diretamente a implementação de controles internos eficazes e promover uma cultura de comunicação aberta sobre condutas éticas.

O monitoramento, no contexto de compliance, não se limita à verificação da implementação do programa, abrangendo a avaliação constante dos riscos identificados anteriormente, a observação do comportamento esperado desses riscos durante as operações e a identificação de novos fatores de riscos ao longo do tempo.

São quatro os eixos que devem estruturar os programas de compliance na administração pública: comprometimento e apoio da alta administração; existência de unidade responsável pela implementação do programa no órgão ou na entidade; análise, avaliação e gestão dos riscos associados à integridade; e punição de casos de corrupção.

O risco de compliance trabalhista na organização deve ser monitorado com a finalidade de avaliar, por exemplo, as questões de saúde e de segurança no trabalho.

Sobre o compliance, assinale a alternativa correta:

Considere as seguintes assertivas.

I. O administrador público deve não só averiguar os critérios de conveniência, oportunidade e justiça em suas ações, como também distinguir o que é honesto do que é desonesto.

II. Os princípios constitucionais da Administração Pública devem ser observados para que a função pública se integre de forma indissociável ao direito, dentre os quais, destacam-se o da moralidade administrativa e o da impessoalidade.

III. O administrador público deve incorporar padrões éticos em sua vida profissional e pessoal, de modo a ter uma vida equilibrada e, consequentemente, uma boa relação com sua família, amigos, colegas de trabalho e usuários do serviço ao qual está vinculada sua função pública.

IV. Adotar o compliance consiste em seguir um padrão de conformidade legal no âmbito da organização, através de mecanismos de governança e políticas de integridade, com observância a princípios éticos e às normas legais aplicáveis à organização, não sendo, no entanto, aplicável ao setor público, por ser uma prática restrita ao setor privado.

Está correto o que se afirma APENAS em

De acordo com o Instituto Brasileiro de Governança Corporativa (IBGC), boas práticas de governança corporativa seguem valores referentes basicamente aos seguintes princípios: compliance, accountability, transparência e senso de justiça. Marque a opção que NÃO apresenta o princípio com seu respectivo conceito:

A definição de regras claras, políticas, códigos, valores e princípios contribui para a implementação da cultura de compliance organizacional.

O processo contínuo que envolve a identificação das exigências (éticas, administrativas e legais), a análise e mitigação dos riscos de não conformidade e a adoção das medidas preventivas e corretivas necessárias é conhecido por

O compliance pode ser entendido como um sistema de gestão destinado à prevenção, detecção e correção de quaisquer desvios, fraudes, atos ilícitos ou irregularidades, geralmente envolvendo casos de corrupção, obrigações trabalhistas, fiscais, regulatórias, concorrenciais, entre outros.

Levando em consideração que o conceito de integridade (compliance) representa a condição das agências públicas ou corporativas que operam em estrita conformidade com os princípios e as normas que regem sua administração, analise as afirmativas a seguir.

I. Manter um elevado nível de integridade pública e corporativa e desenvolver uma cultura organizacional baseada em elevados valores e padrões de conduta é uma política fundamental para o desenvolvimento de todo o Estado. Com esse propósito, os programas de integridade reúnem um conjunto de ações voltadas para a prevenção, detecção, punição e remediação de atos e fraudes de corrupção governamental.

II. No Brasil, os programas de integridade visam assegurar a conformidade com os princípios éticos (ética) e a observância das leis e normas aplicáveis (compliance). A terminologia empregada pela legislação brasileira (Lei Anticorrupção, Decreto da Governança e Lei das Estatais) denomina os sistemas de compliance, de forma genérica, como programas de integridade; mas ambos se referem à conformidade com os requisitos (deve observar) e compromissos (escolhe observar) da organização.

III. Há basicamente dois mecanismos de integridade em uma organização: a ética, derivada de uma percepção objetiva sancionadora externa e focada na organização, e o compliance, derivado de uma lógica subjetiva interna da consciência individual.

Está correto o que se afirma apenas em

A partir da abordagem ao tema compliance, analise as afirmativas a seguir.

I. Melhora a imagem institucional da organização para com acionistas, investidores e o mercado.

II. Quando implementado corretamente, promove a neutralização dos riscos e sanções administrativas.

III. Possibilita que a empresa foque a tomada de decisões estratégicas e se concentre em ações táticas e operacionais que tragam resultados efetivos nos médio e longo prazos.

Estão corretas as afirmativas

Compliance, que pode ser entendida como aderência à conformidade, é uma categoria de atividades de controle que consiste em monitorar o nível de adesão às políticas governamentais, em utilizar sistemas de revisão e aprovação, e em conceder efetividade à atuação da auditoria externa ou independente.